经纪业务2015年中期报告v10.pptx

经纪业务上半年工作汇报经纪业务发展与管理委员会2015年7月目录经营业绩重点工作2一. 经营业绩平衡计分卡财务表现收入结构成本结构平衡计分卡表现平衡计分卡（财务口径）量化指标得分71.3分（总75分），得分率95%。产品销售已超额完成全年目标，实现销售总规模1171亿，权益类产品规模483亿。公司整体市场份额排名第四，零售份额同比增4%。净增客户资产指标完成较好，上半年净增15290亿。指标大类关键指标权重当期目标财务口径完成值得分财务表现（50）净收入完成情况（亿）25%83.77亿94.57亿25.6净利润完成情况（亿）25%39.95亿51.36亿26.4营业费用率监控32%19%-客户市场（25）产品销售规模（亿）10%总规模500亿总规模1171亿5权益类200亿权益类483亿5公司经纪业务整体市场地位10%第一第四04.60%4.49%　4.2净增客户资产规模（亿）5%2000亿15290亿5上半年关键性指标合计75%--71.3全系统收入及利润情况全系统（未含境外）净收入107.28亿元，同比增274%。全系统（未含境外）费用27.68亿元，同比增111%。全系统（未含境外）净利润52.4亿元，同比增474%。单位/亿元 营业净收入净利润净收入费用率2015H1同比2015H1同比2015H1同比全系统 （未含境外） 107.28274%52.40474%26%↓20百分点零售 94.57314%46.67618%26%↓24百分点机构 6.59156%3.51192%8%↓9百分点期货 6.1188%2.2255%44%↑5百分点境外 ------注：境外财务数据统计与境内差距较大，难以合并比较，可参见中信国际汇报部分。零售净收入及净利润情况零售净收入94.57亿，同比增314%，增幅高于全行业净收入增幅（253%）。零售费用24.49亿，同比增114%，主要源于人员晋级、提成增加后人工成本的上升。零售净利润46.67亿，同比增618%，增幅高于全行业净利润增幅（371%）。上海、广东净收入及净利润增幅显著。单位/亿元营业净收入净利润净收入费用率2015H1占比同比2015H1↓占比同比浙江29.67 32%322%16.86 33%570%32%山东16.27 17%288%8.64 17%525%22%上海12.39 13%385%7.15 14%607%16%北京 12.43 13%266%7.08 14%381%17%深圳4.77 5%281%2.79 5%361%13%江苏4.98 5%280%2.72 5%490%20%单体3.99 4%302%2.15 4%600%21%广东 3.21 3%380%1.61 3%1077%24%湖北2.73 3%325%1.46 3%543%20%福建0.56 1%306%0.18 0%扭亏50%东北1.51 2%269%0.17 0%扭亏26%江西0.55 1%302%0.17 0%扭亏53%零售94.57 -314%46.67 -618%26%零售净收入结构佣金净收入(全口径)71.28亿，去年同期17.27亿，同比增313%。信用交易佣金2.58亿，占3.6%。保证金利息净收入8.85亿，去年同期3.29亿，同比增169%。产品类业务口径（含佣金）净收入12.04亿，占比12%。权益类产品净收入8.45亿，占比8%。股权融资类净收入13.64亿，占比14%。两融（含信用交易佣金）净收入11.15亿，占比82%。类别业务口径财务口径2015H115年占比2014全年14年占比2015H115年占比手续费（仅含传统及两融普通交易）63.67 64%40.36 56%63.67 67%保证金利息8.85 9%3.29 5%8.85 9%产品类12.04 12%8.55 12%8.93 9% 权益类8.45 8%3.82 5%8.06 9% 类固定收益类3.10 3%4.11 6%0.43 0% 现金管理类及其他0.49 0.5%0.63 0.9%0 0.5%融资类13.64 14%14.84 21%11.59 12% 融资融券 (含信用交易佣金)11.15 11%13.07 18%11.15 12% 股票质押式回购1.90 1.9%1.03 1.43%0.05 0.1% 股票收益互换0.48 0.5%0.29 0.4%0.38 0.4% 约定式购回0.10 0.1%0.25 0.3%0.00 0.0% 其他（快易融、股权2号、3号等）0.01 0.0%0.18 0.2%0.01 0.0%企业金融1.06 1.1%2.90 4%1.06 1.1%其它1.29 1.3%2.08 2.9%1.29 1.4%总净收入99.73 -72.01-94.57 -