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关于上海安科瑞电气股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐书 中国证券监督管理委员会： 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《证券发行 上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规 定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德 准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 第一节 本次证券发行基本情况 一、本次证券发行的保荐机构 本次证券发行的保荐机构为日信证券有限责任公司（以下简称“日信证券” 或“本保荐机构”）。 二、本次证券发行的保荐机构工作人员情况 （一）负责本次证券发行的保荐代表人姓名及其执业情况 日信证券授权本次发行项目具体负责推荐的保荐代表人为：郝群、李斌。 郝群：现任日信证券有限责任公司投资银行总部总经理。从事投资银行业务 多年，具有比较丰富的工作经验。曾就职于天同证券、东海证券，先后负责标准 股份配股、东方海洋首发、鹏博士非公开发行和特尔佳首发等项目。 李斌：现任日信证券有限责任公司投资银行部副总经理。从事投资银行业务 多年，具有比较丰富的工作经验。曾供职于东方证券、海通证券等国内大型券商。 曾参与或主持了卧龙电气增发、亚太药业首发、亳州建投企业债等项目。 （二）本次证券发行项目协办人情况 日信证券委派王雪莲担任本次发行的项目协办人。 王雪莲：现任日信证券投资银行部执行董事，注册会计师（非执业）、具有 3 －1－1－1 法律职业资格。曾参与过多家公司的改制辅导、首发工作，具有较丰富的投资银 行业务经验。 （三）本次证券发行项目其他成员情况 梅明君、刘元高、杜纯领、赵雨、包立平、陈红倩 三、发行人基本情况 （一）发行人概况 公司名称： 上海安科瑞电气股份有限公司 英文名称： Shanghai Acrel Co., Ltd. 注册资本： 2,600 万元 法定代表人： 周中 成立日期： 2003 年 6 月 23 日 住 所： 上海市嘉定区育绿路 253 号 邮政编码： 201801 电 话： 021 传 真： 021 互联网网址： 电子信箱： acrel@ 信息披露和投资者关系的负责部门：证券部 公司董事会秘书：罗叶兰 （二）经营范围 网络电力仪表（计量器具范围详见许可证）、工业智能控制系统、电动机控 制器、继电器保护装置的研发、制造、销售，计算机信息网络系统集成，从事货 物和技术的进出口业务（企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营）。 （三）本次证券发行类型 本次证券发行的类型为首次公开发行人民币普通股票（A 股）。 3 －1－1－2 四、保荐机构与发行人关联关系 本保荐机构与发行人之间不存在下列情形： 1、本保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其第 一大股东、其他关联股东、实际控制人、重要关联方股份的情况； 2、发行人或其第一大股东、实际控制人、重要关联方持有本保荐机构或其 第一大股东、实际控制人、重要关联方股份的情况； 3、本保荐机构的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员拥有发 行人权益、在发行人任职等情况； 4 、本保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人第一大股东、 实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况； 5、本保荐机构与发行人之间的其他关联关系。 五、保荐机构内部审核程序和内核意见 （一）保荐机构内部审核程序 为保证项目质量，将运作规范、具有发展前景、符合法定要求的企业保荐上 市，本保荐机构实行项目流程管理，在项目立项、改制、辅导、材料制作、内核 等环节进行严格把关，控制风险。 本保荐机构对发行人本次发行项目实施的内部审核程序主要有：项目组现场 了解