重庆省2016年基金法律法规：合规审核考试试卷.docVIP

重庆省2016年基金法律法规：合规审核考试试卷 一、单项选择题 1、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有__。 A．每年不得少于1次 B．年度收益分配比例不得低于已实现收益的90% C．当年利润应先弥补上一年度亏损 D．利润分配后基金份额净值不能低于面值 2、中国证监会根据__的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作出批准与否的决定。 A．《证券法》 B．《行政许可法》 C．《证券投资基金法》 D．《证券投资基金运作管理办法》 3、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。 A．实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越 B．基金业监管的法律体系日益完善 C．基金行业对外开放程度不断提高 D．基金业市场营销和服务创新日益活跃 4、__是反映证券市场发展程度的重要指标。 A．证券市场价值 B．证券化率 C．证券市场指数 D．证券种类 5、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制 6、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现__。 A．财务自由 B．风险规避 C．丰厚回报 D．资产丰足 7、__是用来分析货币市场基金的指标。 A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人 8、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。 A．操作风格 B．从业经验 C．投资能力 D．过往业绩 9、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。 A．份额申购、金额赎回 B．金额申购、份额赎回 C．金额申购、金额赎回 D．份额申购、份额赎回 10、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。 A．“了解你的产品” B．“了解你的客户” C．“了解你的职责” D．“了解你的目标”11、在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。 A．70% B．80% C．90% D．95% 12、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。 A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统 D．信息管理平台应用系统的支持系统 13、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。 A．上升；小 B．上升；大 C．下降；小 D．下降；大 14、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于__。 A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系 15、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。 A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B．对基金销售机构日常经营活动的监管 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售机构基金销售各环节的监管 16、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过____个月。 A：3 B：6 C：9 D：12 17、下列属于基金管理人具体职责的有__。 A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来 B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值 18、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。 A．登记 B．存管 C．清算 D．交收 19、下列关于稳健型投资者的说法，正确的有__。 A．其主要目标是在风险较小的情况下获得一定的收益 B．愿意使本金面临一定的风险 C．家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型 D．通常专注于投资的长期增值 20、下列__不属于基金的运作相关环节。 A．基金收益分配 B．基金募集 C．基金投资运作 D．基金前台管理 21、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。 A．小于等于 B．大于等于 C．小于 D．大于 二、多项选择题 1、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。 A．资产类 B．负债类 C．资产负债共同类 D．所有者权益类和损益类 2、只能在失效日当日行权的期权属于__。 A．美式期权 B．欧式期权 C．看跌期权 D．看涨期权 3、基金年度报告披露的主要内容有__。 A．基金管理人报告 B．审计报告 C．投资组合报告 D