基础第八章A卷答案.docVIP

证券基础第八章模拟试题A卷 考生姓名： 年级班级： 考试时间：60分钟 考试成绩： 单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要 求，请将正确选项的代码填入空格中） 1 .属于行政法规和部门规章的是（ B）P256 A.《中华人民共和国证券法》 B.《上市公司收购管理办法》 C.《中华人民共和国证券投资基金法》 D.《中华人民共和国刑法》 2.2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（ B）起生效。P256 A. 2006年12月1日 B. 2006年1月1日 C．2006年5月1日 D．2006年10月1日 3.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款.票据承兑.信用卡.保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处（　B）有期徒刑或者拘役．P266 　　 A .2年以下 B.3年以下 C.5年以下 D.1到3年 4.根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（C ）以上的独立董事。P262 A.1 / 5 B. 1 / 4 C. 1 / 3 D. 1 / 2 5.新《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照的比例在（A ）年内分期缴清出资。P261 A.2 B.3 C.4 D.5 6.新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（D ）P261 A．60% B．50% C．40% D．30% 7.新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司.股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的(B ) P262 A.80% B .70% C.60% D.50% 8.有限责任公司设立监事会,其成员不得少于( A ) P262 A.3人 B.4人 C.5人 D.6人 9.有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次,股份有限公司的监事会至少每( A )召开一次.P262 A.6个月 B.1年 C.3个月 D.2个月 10.关于公司发行新股的条件: 公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好,最近( C )年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为. P263 A.1 B.2 C.3 D.5 11.新《公司法》规定，上市公司在在1年内购买.出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的( B )的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过.P262-263 A.25% B.30% C.35% D.40% 12.新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（ A）报送有关文件。P263P A．证券交易所 B.中国证监会 C.全国人民代表大会 D.全国人大常务委员会 13.未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司.企业债券,数额巨大.后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额( B )的罚金P266. A.1% ~ 10% B.1% ~ 5% C.5% ~ 10% D.10%以下 14.公司提供虚假财务会计报告罪,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处( A )有期徒刑或者拘役.P265-266 A.3年以下 B.3年以上 C.3年 D.5年以上 15.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（ C）亿股以上的.参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行. P275 A.2 B.3 C.4 D.5 16.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( B )个月. P275 A.9 B.12 C.18 D.24 17.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的, 配售数量不超过本次发行总量的( B ). P275 A.10% B.20% C.30% D .40% 18.《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满（ C ）年后方可申请发行上市。P276 A.1 B.2 C.3 D