华夏航空股份有限公司招股.pdf

华夏航空股份有限公司 招股意向书摘要 华夏航空股份有限公司 贵州省贵阳市南明区龙洞堡机场内机场宾馆附楼2-3 层 首次公开发行股票并上市 招股意向书摘要 保荐机构（主承销商） 北京市西城区金融大街5 号（新盛大厦）12、15 层 华夏航空股份有限公司 招股意向书摘要 声 明 本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不 包括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于巨潮资讯网 （ ）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书 全文，并以其作为投资决定的依据。 投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确 性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及 其摘要中财务会计资料真实、准确、完整。 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，其将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明 其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 本招股意向书摘要的所有内容，均构成招股意向书不可撤销的组成部分， 与招股意向书具有同等法律效力。 1-2-1 华夏航空股份有限公司 招股意向书摘要 第一节 重大事项提示 一、股东所持股份的限售安排、自愿锁定的承诺 （一）发行人控股股东华夏控股的相关承诺 本公司控股股东——华夏控股承诺： “1、本公司在首次公开发行前直接或间接所持有的华夏航空的股份，自华 夏航空股票上市之日起，三十六个月内不转让或者委托他人管理，也不由华夏 航空回购该部分股份。华夏航空上市后6 个月内如果公司股票连续20 个交易日 的收盘价均低于以当日为基准前复权（如果因派发现金红利、送股、转增股本、 增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作复权 处理，下同）的华夏航空首次公开发行股票的发行价格，或者上市后6 个月期末 收盘价低于以当日为基准前复权的华夏航空首次公开发行股票的发行价格，本 公司持有华夏航空股票的锁定期限自动延长6 个月。 上述锁定期满后，本公司股东在华夏航空担任董事、监事、高级管理人员 职务期间，本公司每年转让的华夏航空股份不超过本公司所直接或间接持有华 夏航空的股份总数的 25% ；上述股东从华夏航空离职后半年内，本公司不转让 所持有的华夏航空的股份；且在上述股东申报离职半年后的十二个月内，本公 司通过证券交易所挂牌出售华夏航空的股票数量占本公司所持有华夏航空股票 总数的比例不超过50% 。 2、本公司若违反上述相关承诺，将在华夏航空股东大会及中国证监会指定 报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者致歉，并将在符 合法律、法规及规范性文件规定的情况下10 个交易日内回购违规卖出的股票， 且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期 3 个月；如果因未履行承 诺事项而获得收益的，所得的收益归华夏航空所有，本公司将在获得收益的 5 日内将前述收益支付给华夏航空指定账户；如果因未履行承诺事项给华夏航空 或者其他投资者造成损失的，本公司将向华夏航空或者其他投资者依法承担赔 偿责任。 3、华夏航空首次公开发行时，本公司在首次公开发行前所持有的华夏航空 的股份不出售。”