中国反洗钱报告2016.PDFVIP

目　录 一、牵头起草完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见…………………………1 二、积极推进我国接受金融行动特别工作组第四轮互评估工作…………………………………1 三、完善大额交易和可疑交易报告制度……………………………………………………………2 四、深入开展反洗钱监管工作………………………………………………………………………3 五、打击洗钱犯罪成果丰硕…………………………………………………………………………8 六、国内协调机制发挥重要作用………………………………………………………………… 10 七、反洗钱国际合作进一步深化………………………………………………………………… 13 八、围绕《反洗钱法》颁布十周年深入开展反洗钱宣传与培训……………………………… 14 中国反洗钱报告(2016) 1 2016年，面对复杂的国内外反洗钱和反恐怖融资形势，中国人民银行在反洗钱工作 部际联席会议制度框架下，会同有关成员单位，加强反洗钱、反恐怖融资和反逃税监管 体制机制的顶层设计和整体规划，不断提高反洗钱和反恐怖融资工作水平。 一、牵头起草完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管 体制机制的意见 为适应新形势下反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管（以下简称“三反”）工作 需要，根据中央深化改革领导小组的重点改革任务要求，中国人民银行会同公安部和 国家税务总局针对当前工作中制约“三反”工作有效性的关键问题，起草了《关于完 善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》，提出了完善“三反”体制机 制的指导思想、基本原则和目标要求，从健全工作机制、完善法律制度、健全预防措 施、严惩违法犯罪活动、深化国际合作和创造良好社会氛围六个方面提出了二十余项 具体措施。 二、积极推进我国接受金融行动特别工作组第四轮互 评估工作 中国人民银行设立金融行动特别工作组（FATF ）第四轮互评估工作领导小组办公 室，专职负责协调推进我国接受FATF第四轮互评估准备工作。根据第八次反洗钱工作部 际联席会议决定和互评估时间安排，修改完善《关于应对FATF第四轮反洗钱和反恐怖融 资互评估的工作方案》，明确了路线图、时间表和行内外职责分工。 为按照国际标准开展国家洗钱风险评估工作，中国人民银行会同反洗钱工作部际联 席会议有关成员单位、部分行业协会和义务机构共同研究制定了《中国洗钱和恐怖融资 风险评估框架（2016 ）》。2016年8月，中国人民银行会同上述单位和机构集中开展了我 国反洗钱工作自评估，对照国际标准，全面梳理我国反洗钱、反恐怖融资和防扩散融资 2 中国反洗钱报告(2016) 工作现状，找准与国际标准的差距，为下一步有针对性地改进和加强反洗钱工作奠定了 基础。 2016年，中国人民银行邀请世界银行为国家洗钱和恐怖融资风险评估提供量化评估 工具和专家指导，完善我国洗钱和恐怖融资风险评估体系。邀请国际反洗钱专家为反洗 钱工作部际联席会议有关成员单位、协会、义务机构及人民银行分支机构培训FATF 国际 标准、评估方法和国家洗钱风险评估工具。 2016年，中国人民银行反洗钱部门牵头接受国际货币基金组织与世界银行金融部 门评估规划（FSAP ）反洗钱与反恐怖融资现场评估，组织FSAP评估专家与最高人民检 察院、公安部、司法部、监察部（国家预防腐败局）、财政部、国家税务总局、国家 工商行政管理总局、中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）、中国证券 监督管理委员会（以下简称中国证监会）、中国保险监督管理委员会（以下简称中国 保监会）及金融机构共20 家单位代表现场会谈18场。FSAP评估组重点评估了我国反洗 钱监管和反腐败工作的进展情况，肯定了我国反洗钱监管和反腐败领域取得的显著进 展，同时指出了我国反洗钱制度和实践中的问题，提出了改进建议。 三、完善大额交易和可疑交易报告制度 2016年12月，中国人民银行修订发布了《金融机构大额交易和可疑交易报告管理 办法》（中国人民银行令〔2016 〕第3号），明确了金融机构切实履行大额交易和可疑 交易报告义务的新要求，主要包括明确以合理怀疑为基础的可疑交易报告要求，新增 建立和完善交易监测标准、交易分析与识别、涉恐名单监测等要求；删除了原规章中 已不符合形势发展需要的可疑交易报告标准；将大额现金交易的人民币