江苏国网自控科技股份有限公司募集资金管理制度总则第一条.PDFVIP

公告编号：2017-011 证券代码：831539 证券简称：国网自控 主办券商：中山证券 江苏国网自控科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏国网自控科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集 资金管理，提高募集资金使用效率，保障投资者的利益及募集资金的安全，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规和全 国中小企业股份转让系统 （以下简称“股转系统”）的相关规范性文件以及《苏 国网自控科技股份有限公司章程》 （以下简称“公司章程”）的规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开以及非公开发行证券的方式 向投资者募集资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金原则上限定用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金用 途，公司变更募集资金用途必须经股东大会批准并履行信息披露义务和其他相关 义务。 第四条 公司董事会应当负责建立健全并确保本制度的有效实施，做到募集 资金使用的公开、透明和规范。公司应根据《公司法》、 《证券法》等法律、法 规和规范性文件的规定,及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。募集 资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，该子公司和企业 应当遵守本制度的规定。 第二章 募集资金专户存储 第五条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及时、完整地存放在募集资金 专项账户内。 第六条 为保证募集资金安全使用和有效监管，公司募集资金应当存放于公 司董事会为本次发行批准设立的募集资金专项账户，并将该募集资金专项账户作 1 公告编号：2017-011 为认购账户，且该账户不得存放非募集资金或用作其他用途。募集资金专项账户 数量原则上不得超过募投项目的个数。公司存在两次以上融资的，应分别设置募 集资金专项账户。 第七条 公司应当在发行认购结束后验资前，与主办券商、存放募集资金的 商业银行签订三方监管协议。协议的内容和格式应符合股转系统发布的范本文 件。 公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子 公司、商业银行和主办券商共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应当视 为共同一方。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内 与相关当事人签订新的协议，并及时向股转系统备案。 第三章 募集资金使用 第八条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金用途使用募集资金， 改变募集资金用途的，公司应当在董事会审议后及时披露，并提交股东大会审议。 第九条 公司募集资金应当用于主营业务及相关业务，并有明确的用途。募 集资金投资不得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委 托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公 司，不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易。公司不得通过质 押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。 第十条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关 联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当 利益。公司股东不得挪用或占用募集资金。公司不得将募集资金直接或间接提供 给控股股东、实际控制人等关联人使用，并为关联人获取不正当利益提供便利。 第十一条 公司在使用募集资金时，资金支出必须严格履行申请和审批手续。 凡涉及每一笔募集资金的使用，均须由具体使用部门提出资金使用申请，必须严 格按照本办法及公司相关管理办法履行资金使用审批手续。公司财务部门对涉及