浙江奥康鞋业股份有限公司公司治理自查报告和整改计划.pdfVIP

浙江奥康鞋业股份有限公司 公司治理自查报告和整改计划 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号）、浙江证监局《关于开展公司治理专项活动的通知》（浙证监上市字[2012]103 号）等文件的要求， 浙江奥康鞋业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）本着规范、务实的原则，严格对照《公 司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规，及《公司章程》等内部规章制度，结合 自身情况，成立了以董事长王振滔先生为组长的公司治理专项活动领导小组，董事会秘书余雄平先 生负责具体实施工作，认真开展了公司治理的自查工作，现将自查情况和整改计划报告如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的事项 作为中国领先的皮鞋品牌运营商，于2012 年4 月份成功登陆资本市场。作为资本市场的新成员， 对于公司治理工作非常重视。自申请IPO 以来，在浙江证监局的指导下，本公司对公司治理相关的 管理制度进行了梳理，根据相关法律法规的要求，制定了《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人 登记管理制度》、《投资者关系管理制度》等一系列制度，健全和完善了公司治理的法规体系，同时， 公司进一步完善了股东大会、董事会和监事会的运作管理及文件格式的规范，使其更加符合上市公 司治理的要求。总体而言，公司治理工作合法、合规、透明、有效，但公司治理工作仍存在以下有 待改进的事项： （一） 持续加强对董事、监事和高级管理人员的培训； （二） 公司投资者关系管理工作还有进一步提升空间； （三） 充分发挥董事会各专门委员会在公司经营中的作用； （四） 进一步提高信息披露的工作质量，持续加强信息披露监管规则的学习和培训，加强与监管 机构的主动沟通，提高信息披露的主动意识。 二、公司治理概况 公司自 2012 年4 月26 日上市以来，严格遵守《公司法》、《证券法》和证监会及上海证券交 易所的相关法律法规要求，努力完善内部治理结构，提升公司治理透明度，提高治理水平，规范公 司经营运作。公司已依据各项法律法规，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事 规则》、《监事会议事规则》、《董事会秘书制度》、《独立董事制度》等制度，建立和健全了较为完整 的法人治理制度体系，为公司的管控和治理提供了较为完善的制度保障。 第 1 页 共 32 页 （一） 股东大会情况 公司根据中国证监会颁布的《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》以及《公司法》 等法律法规的规定，结合公司实际情况制定了《股东大会议事规则》，为股东大会的规范运作提供了 制度保障。公司历次股东大会的召集、召开、通知、授权委托程序均符合法定程序，切实保障了全 体股东的权力。公司召开股东大会，能够做到平等对待所有股东，并专门安排了股东和董事、监事 及高管对话的环节，为股东行使权利提供便利，确保中小股东的话语权。股东大会会议资料完整， 由公司证券事务部妥善保存。 （二）董事会情况 公司第四届董事会由九名董事组成，2012 年5 月28 日其中一名董事因个人原因辞去董事一职。 目前公司有8 名董事，其中独立董事 4 名，超过董事会全部人数的三分之一，所有董事均通过股东 大会选举产生，符合法定程序。公司董事会秘书余雄平先生作为董事侯选人已通过董事会审议，待 股东大会审议批准后，正式履行董事职责。董事会的构成合理，其中独立董事由行业、财务、法律 和管理等方面的专家构成，提高了公司科学决策和防范风险的水平。 依据《上市公司治理准则》的规定，董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬 与考核委员会共计四个专门委员会，各专门委员会在公司董事会中选举产生。其人员构成符合中国 证监会关于独立董事应当在薪酬、审计等委员会占多数并担任召集人，审计委员会中至少应有一名 独立董事是会计专业人士的规定。各专门委员会分别依据专门委员会工作细则，对公司发展战略规 划、重大资本运作、重大投资融资方案、资产经营项目等重大事项进行分析研究并提出合理意见和 建议，有效地保证了公司决策的科学性。 公司制定了《董事会议事规则》和《独立董事制度》、《专门委员会议事规则》等制度，并严格 遵照执行。公司董事会会议的召集和召开均符合各项制度的规定。公司董事勤勉尽责，积极参加董 事会及各专业委员会会议，认真履行职责，以高度的诚信和专业精神，参与公司的各项重大