XX项目专项风险评估报告.docx

XXX标项目经理部专项风险评估报告一、事项概述 （一）基本情况1.背景情况2.实施模式项目部设立了工程技术部、安全质量环保部、物资设备部、计划合同部、计划财务部、综合管理部和综合协调部共7个部门；根据业主要求和铁路施工管理模式的特点，充分考虑项目实际情况，项目部采用“大分部，小总部”的管理方式，按区段划分成立了4个现场管理架子队。3.资金运作情况本工程建设资金来自中国铁路总公司、福建省投入的资本金和银行贷款。项目部每期按照与业主签订合同单价与中水三局项目部结算。（二）合同或协议的主要内容1.标的：标段内所有工程2.履行的方式：3.期限：2013年12月1日至2015年12月1日，完工日期以业主批复实施性施工组织设计工期为准。4.价款支付：在工程施工进行中按主合同相关规定进行结算5.担保条款：乙方向甲方提交四千八百万银行履约保函或一千四百四十万元现金担保。若乙方承担部分项目发生影响甲方的纠纷和诉讼时，乙方不能及时妥善处理，甲方可无条件动用保函用于解决。6.违约条款和生效条件：如乙方的违约行为导致工期延误、甲方经济损失等后果，乙方应承担违约责任，赔偿因此给甲方造成的经济损失，甲方有权利从乙方应得价款中直接扣除；当发生下列严重违约情况是，甲方有权单方面将乙方所承担的施工任务部分或全部收回，与乙方解除合同并不承担责任：（1）乙方擅自将本合同全部或部分权利转让，或私自将合同的全部（部分）义务转移给他人；（2）未经甲方书面批准，私自将合同中约定的投入到本管段内的施工设备和资源撤离现场；（3）乙方在施工过程中，使用了不合格的材料或工程设备，工程质量达不到主合同要求又拒绝清除不合格工程或依合同修补缺陷仍达不到主合同要求的；（4）乙方未能按照施工计划及时完成约定的工作；关键线路工期滞后累计超过两个月的；（5）乙方在质保期内，未能对其施工管段内所存在的质量缺陷进行及时修复；（6）乙方已无力继续履约或表明不愿意继续履约；（7）乙方未能按照本合同约定履行自身义务且经甲方指出拒不改正；（8）乙方因故意或重大过失拖欠供货商、农民工工资，损害甲方及甲方所属集团公司声誉或扰乱甲方施工和/或办公现场秩序的；（9）乙方在施工期内，发生重大责任安全事故、环保事故等。甲方的违约行为导致工期延误、乙方经济损失等后果，甲方应承担违约责任，赔偿因此给乙方造成的经济损失；当发生下列情况之一时，视为甲方严重违约，乙方根据主合同相关条款有权暂停施工或解除合同，所有费用由甲方承担：（1）甲方在业主资金支付到位的情况下，未能按合同约定支付乙方预付款或合同价款；（2）甲方无法继续履行或明确表示不履行或实质上已停止履行合同的。二、重要及重大风险列示及成因分析经过风险识别，南龙项目部未发现重大风险，只存在重要风险一项，即由于对上结算不及时、资金不到位导致的财务风险。 三、风险产生的影响如果业主支付工程预付款、进度款不及时甚至故意拖欠，将给项目部造成极大的资金压力，严重影响项目部的正常运转甚至出现拖欠农民工工资的情况，产生劳资纠纷，影响施工进度，导致项目部不能顺利履约，甚至对公司的社会声誉造成不良影响。四、风险控制措施针对上述风险，项目部主要采取了以下控制措施：1.项目部积极安排人员及时提交验工计价资料，加强与业主的沟通，缩短结算时间。2.建议并组织公司高层领导与业主进行沟通，在预付款、工程款支付金额、支付时间上达成一致意见，减少执行过程中人为影响，缩短资金支付周期。3．严格执行项目部《主体工程结算管理办法》等有关规定，做到“三不”、“四必须”：结算计量的工程项目：①未从业主获得支付的项目不结，②未施工完毕或质量合格资料齐全的项目不结，③未获得项目部职能部门和相关领导签认的项目不结；结算计量的工程量必须是：①合同已标价工程量清单上列出的项目对应的工程量，②已从业主获得支付的工程项目对应的工程量，③图纸设计的工程量，④在规定时间提交结算资料。通过以上措施，严格控制内部对下结算程序，杜绝超结超付的现象发生，减轻项目部资金压力。五、附件（一）合同或协议（二）风险清单（含风险描述内容）（三）风险事件应急预案（四）其他相关资料 单位名称（盖章）：XXX项目经理部2015年5月28日