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宁波金田铜业（集团）股份有限公司公开转让说明书 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 公开转让说明书 主办券商 国泰君安证券股份有限公司 二〇一五年八月 宁波金田铜业（集团）股份有限公司公开转让说明书 目录 释义 1 声明 11 重大事项提示 12 第一节公司基本情况 14 一、基本情况 14 二、挂牌股份基本情况 15 三、公司股权及股东情况 16 四、公司主要股东及实际控制人基本情况 18 五、公司设立以来股本形成及变化情况23 六、公司董事、监事、高级管理人员情况52 七、公司最近两年及一期的主要会计数据及财务指标58 八、挂牌尽职调查相关当事人情况59 第二节公司业务62 一、公司主要业务、主要产品及用途62 二、公司组织结构及业务流程63 三、公司所依赖的关键资源72 四、与公司业务相关的情况 110 五、公司商业模式 119 六、公司所处行业基本概况、市场规模及基本风险特征 135 七、公司未来发展规划 172 第三节公司治理 174 一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况 174 二、公司董事会关于公司治理机制的说明与对公司治理机制执行情况的评估 177 三、公司及控股股东、实际控制人最近两年违法违规及诉讼、仲裁或行政处罚情况177 四、公司独立运营情况 180 五、同业竞争情况 182 六、公司最近两年关联交易、对外担保情况和重大资产变化情况 185 七、董事、监事、高级管理人员的具体情况 189 第四节公司财务 194 一、最近两年一期审计意见及财务报表 194 二、主要会计政策与会计估计213 三、报告期利润形成的有关情况239 四、各期末主要资产情况及重大变动分析253 五、各期末主要负债情况272 六、各期末股东权益情况289 七、关联方、关联方关系及重大关联交易294 八、需提醒投资者关注财务报表附注中的资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事 项297 九、报告期内进行资产评估情况297 十、股利分配政策和报告期内分配情况298 i 宁波金田铜业（集团）股份有限公司公开转让说明书 十一、控股子公司或纳入合并会计报表的其他企业的基本情况298 十二、可能对公司业绩和持续经营产生不利影响的因素303 第五节相关声明308 一、主办券商声明308 二、经办律所声明309 三、签字会计师事务所声明310 四、签字注册资产评估机构声明311 第六节附件312 ii 宁波金田铜业（集团）股份有限公司公开转让说明书 释义 除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下： 金田铜业 指 宁波金田铜业（集团）股份有限公司 原集团公司 指 宁波金田铜业（集团）公司 科田磁业 指 宁波科田磁业有限公司 金田冶炼 指 宁波金田冶炼有限公司 江北大创 指 宁波市江北大创铜线有限公司 金田新材料