论文：技术差距双面效应、主导技术进步模式与后发优势悖论破解_.docVIP

论文：技术差距双面效应、主导技术进步模式与后发优势悖论破解 论文：技术差距双面效应、主导技术进步模式与后发优势悖论破解?内容提要：本文利用拓展的RD增长模型和中国2000-2005年省际面板数据证明了技术差距对技术后发优势的双面效应，即技术差距越大、技术后发优势程度就越大，而技术后发优势发挥能力越小，所以，技术差距与技术进步和经济增长呈倒U型关系，一定程度以内的技术差距有利于技术进步，而过大的技术差距并不利于技术进步；而技术差距与分配到自主RD中的研发资源呈U型关系，主导技术进步模式随着技术差距的缩小从自主研发、到模仿、再到自主研发转型。其政策含义是：根据技术差距选择适宜的主导技术进步模式有助于破解技术后发优势悖论和实现经济赶超。关键词：?后发优势?技术差距?自主创新?技术模仿中图分类号:?F11-0，F415.2?文献识别码:?A?一、引言由于全球研发高度集中在几个少数发达国家，发达国家研究与开发的投入占到其国内生产总值的?2%～3%，占世界研发总支出的96%，后发国家与领先国在技术水平和技术创新能力上存在巨大差距，因此对国外技术的吸收与模仿、即技术后发优势的发挥被认为是后发国实现技术追赶的重要方式（Helpman?and?Hoffmaister,1997;?Keller,2004）。根据传统南北技术扩散理论，后发国可以通过技术模仿使得其经济有条件收敛于技术领先国(Coe,?D.T,?Helpman,1995;?Barro?R,?Sala–I-Martin?X,1997)。然而现实经济情况却并非如此，经济增长的实践表明,?发展中国家和发达国家差距仍在拉大而不是在缩小,?Brezis?和Krugman,?P(1993)所预见的经济增长中的“蛙跳”对于绝大多数发展中国家来讲是一件“可望而不可及”的事情。对于绝大多数发展中国家而言,?它们并没有能够通过技术引进和技术模仿缩小与发达国家在人均收入上的差距。为什么绝大多数发展中国家并没有能够通过发挥技术后发优势缩小与发达国家在人均收入上的差距？为解释这一后发优势悖论，一些学者从技术的适宜性的角度去分析，基本结论是：落后国家只有引进和模仿与本国的要素禀赋结构相匹配的国外技术才能使经济收敛于发达国家的经济发展水平(Diwan,I和?Rodrik,D.,1991;Basu?和?David?N,1998;林毅夫、张鹏飞?2005)。?还有一些学者从人力资本的角度分析，认为发展中国家人力资本不足、对国外技术吸收能力不强，使得不能有效发挥后发优势（Keller?,2000;Bin?Xu,2000；邹薇、代谦2003，赖明勇等2005）。而冯雁秋（2000）认为正是由于后发优势的存在,?加大了后发展国家技术创新的机会成本,?使其更加倾向于现有技术的引进和改进而不是自主的技术创新,?而技术创新恰恰是实现技术赶超的必要条件。本文试图从技术后发优势的来源和发挥技术后发优势的能力条件两方面解释技术后发优势悖论。从后发优势的来源方面来说，正是由于后发国与技术领先国存在技术差距，并且模仿成本相对与技术创新成本较低，所以后发国技术与前沿技术的差距越大，通过发挥技术后发优势，其经济增长率越高，反之亦然（Nelson?and?Phelps1966;?Barro?and?Sala-i-Martin,1997)。而技术后发优势促进后发国较快经济增长的隐含条件是，后发国能充分利用领先国技术，即有较强的技术后发优势发挥能力。Cohen?和Levinthal（1990）指出知识产品的生产具有很强的自我累积性和路径依赖特点,?较大的现存知识量意味着具有较强的研发能力去开发和模仿更多的新知识,?即技术差距与技术后发优势发挥能力成反向关系。潘士远、林毅夫（2006）、?吴晓波等（2005）以及陈涛涛（2003）的研究也表明技术差距过大是影响技术后发优势发挥的重要制约因素。Rachel（1996）也认为由于技术差距导致的技术能力和技术机会的差别也是影响技术进步模式选择及其转型的重要因素。这样，技术差距对技术后发优势存在双面效应：技术差距大，可供模仿的先进技术选择集也越大，即技术后发优势较大，而对国外技术的模仿能力和自主研发能力却较弱；技术差距小，技术后发优势较小，但技术模仿能力和自主研发能力却较强。同时也应注意到自主研发在技术赶超中的重要性。传统南北技术扩散理论（如Grossman,?and?Helpman,1990,1991;?Barro?and?Sala-I-Martin,1997）之所以无法解释技术后发优势悖论，主要是由于基于研发比较优势所决定的北方创新与南方模仿的完全专业化研发分工模式的分析范式，因为：（1）这中研发的完全专业化分工范式使得北方国家在“干中学”产生了更多的内生技术进步，并随时间推移强化这种