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第04章 证券投资基金的监管 第1题()不是我国基金监管的目标。 A:降低非系统风险 B:保护投资者利益 C:保证市场的公平、效率和透明 D:推动基金业的规范发展 【正确答案】：A 【答案解析】：我国基金监管的目标包括：①保护投资者利益；②保证市场的公平、效率和透明；③降低系统风险；④推动基金业的规范发展。 第2题基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。 A．基金投资者 B．日常机构 C．基金托管人 D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人 【正确答案】：C 【答案解析】：基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。 第3题连续（）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。 A．0.5 B．1 C．2 D．3 【正确答案】：D 【答案解析】：中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：①连续3年没有开展基金托管业务的；②违反本法规定，情节严重的；③法律、行政法规规定的其他情形。 第4题基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内接触对其采取的有关措施。 A．3 B．5 C．7 D．10 【正确答案】：A 【答案解析】：基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起3日内接触对其采取的有关措施。 第5题赎回费扣除基本手续费后的余额属于（）。 A．利息收入 B．投资收益 C．其他收入 D．公允价值变动损益 【正确答案】：C 【答案解析】：赎回费扣除基本手续费后的余额属于其他收入。 第6题注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。 A．基金合同草案 B．招募说明书草案 C．律师事务所出具的律师意见书 D．基金宣传推介材料 【正确答案】：D 【答案解析】：注册公开募集基金，由拟人基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告；②基金合同草案；③基金托管协议草案；④招募说明书草案；⑤律师事务所出具的法律意见书；⑥中国证监会规定提交的其他文件。 第7题目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。 A．发起人 B．基金销售机构 C．基金管理人 D．发行债券的企业 【正确答案】：D 【答案解析】：个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时，代扣代缴20%的个人所得税。 第8题目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所以大部分（）类基金投资者对此并不太敏感。 A．股票类 B．债券类 C．货币市场 D．以上都不是 【正确答案】：A 【答案解析】：目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所以大部分股票类基金投资者对此并不太敏感。 第9题基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。 A．3 B．6 C．12 D．36 【正确答案】：B 【答案解析】：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。 第10题基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。 A．真实性、准确性和完整性 B．及时性、真实性和效益性 C．规范性、完整性和及时性 D．真实性、准确性和实用性 【正确答案】：A 【答案解析】：基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 第11题公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。 A．固有财产 B．风险准备金 C．基金资产 D．银行贷款 【正确答案】：B 【答案解析】：公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿。 第12题2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国证券业协会 D．中国基金业协会 【正确答案】：C 【答案解析】：2007年，中国证券业协会设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。 第13题设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。 A．7 B．10 C．15 D．30 【正确答案】：C 【答案解析】：拟任高级管理人员、业务人员不少