2014《特别交易事项》精选历年真题(第一节).pdfVIP

2014特别交易事项精选历年真题(第一节) 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.中小企业板上市公司出现()情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。[2010年5 月真题] A.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交 量低于300万股 B.因成交量低于规定标准而暂停上市的，在其后 120个交易日内的累计成交量低于300 万股 C.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于 300万股 D.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后150个交易日内的累计成交 量低于300万股 【答案】A 【解析】BD两项应为连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实 现的累计成交量低于300万股，而实行退市风险警示的，在其后120个交易日内累计成交量 低于300万股的，将终止其股票交易;C项情形应对其股票交易实行退市风险警示。 2.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券()。[2010年3月真题] A.最后一笔交易成交价 B.最后3分钟集合竞价产生的价格 C.最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易) D.最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易) 【答案】D 【解析】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交 易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。深圳 证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当 日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。 当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。 网址： 3.根据 《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为 ()。[2010年3月真题] A.数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币 B.数量不低于60万份，或交易金额不低于500万元人民币 C.数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币 D.数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币 【答案】D 【解析】根据 《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的基金买卖 符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金 额不低于300万元人民币。 4.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是()。[2009年11月真题] A.证券业协会 B.证券登记结算公司 C.证券交易所 D.中国证监会 【答案】C 【解析】我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交 易所可以采用大宗交易方式进行交易。按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交 易的最低限额。 5.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为( )。[2009年11月真题] A.当日该证券的第一笔卖委托价 B.当日该证券的第一笔买委托价 C.当日该证券的第一笔成交价 D.该证券上一交易日的最后一笔成交价 【答案】C 【解析】根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一 笔成交价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。 6.根据 《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为 ()。[2009年9月真题] A.数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币 B.数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币 网址： C.数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币 D.数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币 【答案】A 【解析】根据 《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的债券类相 关证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：国债及债券回购大宗交易的单笔买卖 申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币;其他债券单笔买卖申报 数量应当不低于100