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中国标准化协会/华太顾问公司 ISO/TS16949系列教材 内部审核员培训 第一章 术语和定义 1.审核员Auditor：指有资格并被指派进行内部审 核的人。 2.审核组长Lead Auditor：一个具有管理审核小组 这一额外职责的审核员。 3.被审核方Auditee：一个被审核的机构或部门的 人员。 4.审核委托方audit client：要求审核的个人或组织 5.不符合项Nonconformity： 未达到规定要求的状 况。 6.审核audit：为获得证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 7.审核准则audit criteria：与收集的审核证据相比较的一组方针、程序或要求。 8.审核证据 audit evidence：经验证的事实陈述或与审核有关的其它信息的记录。 9．审核发现 audit findings：将收集的审核 证据与审核准则相比较的评价结果。 10．审核结论 audit conclusion：在考虑了所有审核发现以后,由审核组所决定的审核结果。 11．审核员资格 auditor qualification：审核员至少应具备的教育、培训、工作和审核经历的综合要求。 第二章 内审员的职责和要求 一、职责 内审小组通常由几个审核员组成，其中一名或多名审核员被指定为审核组长。在小型组织中，审核员与审核组长的角色可以由同一个人兼任。因为独立性要求，一个组织必须至少有两个经过培训的审核员提供审核服务。 1、审核员的职责包括： ——遵守有关的公司、标准和规定的要求 ——准备内审查检表 ——实施审核并记录观察结果和不符合项 ——报告审核发现并进行跟踪审核 ——保证文件资料、物料和设备的安全和机密 第二章 内审员的职责和要求 2、审核组长的职责：包括审核员的所有职责，同 时还包括： ——协助管理层制定内部审核计划； ——控制审核的实施 ——对不符合项作出最终决定； ——选择和分派审核小组成员； ——与被审核部门进行联络，向审核员通报情 况，分配审核区域； ——召开首次会议和末次会议； ——提交审核报告。 二、审核员的资格 内审员应具有合适的教育学历、培训和经验，他们应很好地理解质量管理的一般领域。另外，还应理解并能解释有关的标准以及其它影响组织产品和服务质量的要求。 三、技能 根据ISO 19011审核指南的要求，一个内审员必须具备以下技能。一个内审员必须能够： ——确定审核的范围和目标； 第二章 内审员的职责和要求 ——准备用于评价质量管理体系的内审查检表； ——收集和分析客观证据，以便判定质量管理体 系是否符合规定的要求； ——发现、记录并调查可能有不符合项的线索； ——确定不符合项，指出违反了审核依据中具体 哪一条要求； ——填写审核报告；验证并报告纠正措施是否有 效地完成（跟踪审核）。 第二章 内审员的职责和要求 四、知识 以下规定了对内审员的基本知识要求。一个内审员必须能够： ——解释相关质量管理体系标准的要求； ——解释顾客和组织的具体要求； ——解释审核员独立性的必要性 ——解释内审员的角色和职责 ——解释为什么要进行质量管理体系审核； ——确定审核的范围和目标； ——解释为什么要进行跟踪审核。 五、其它能力： 进行审核还要求审核员在以下领域具有一般能力： ——人际关系及沟通能力； ——记笔记； ——报告和介绍能力； ——面谈能力。 第二章 内审员的职责和要求 六、经验 获取经验是一个学习新的工作方式的过程。审核员将每一次审核视为一个学习经验，这样可不断提高其审核能力。每次审核之后，审核员应回顾一下，哪些方面他们做得好，哪些方面做得不够好，以及下次如何换一种方式做。可以自己个人进行回顾，也可以与共他审核员一起讨论。 审核员保留培训和经验的记录，记录的方式通常是保持一个个人审核记事本，记录每次审核的简要情况。对哪些希望成为注册内审员的人来说，这样可以提供有关审核经验的证据。 第二章 内审员的职责和要求 七、独立性 质量管理体系审核标准要求：审核员必须独立于被审核部门。这可以通过以下方安排：由某个部门的兼职审核员