[经管营销]博时-中信银行-泽鑫3号资产管理计划投资说明书.pdf

博时-中信银行-泽鑫3 号 资产管理计划 投资说明书 资产管理人：博时基金管理有限公司 资产托管人：中信银行股份有限公司 2011 年8 月 目 录 一、资产管理计划概要 1 （一） 资产管理计划基本要素 1 （二） 资产管理计划投资策略3 （三） 投资决策流程及投资限制3 （四） 资产管理计划份额的初始销售8 （五） 资产管理计划的参与和退出 10 （六） 资产管理计划的收益分配 13 （七） 资产管理计划的费用和税收 14 二、资产管理合同主要内容 17 （一） 资产管理计划的备案 17 （二） 当事人及权利义务 17 （三） 资产管理的计划财产22 （四） 资产管理计划财产的估值和会计核算23 （五） 报告义务28 （六） 资产管理合同的变更、终止与财产清算29 （七） 资产管理合同的效力33 （八） 争议的处理33 三、资产管理人与资产托管人概况 34 （一） 资产管理人概况34 （二） 资产托管人概况35 四、投资风险揭示 38 （一） 资产管理计划风险因素38 （二） 止损策略38 （三） 投资风险控制40 （四） 投资风险管理措施42 五、拟任投资经理简介 44 投资说明书 博时-中信银行-泽鑫3 号资产管理计划 投资说明书 一、 资产管理计划概要 本计划基于博时公司数量化研究成果，以投资优质上市公司股票为主，同时 辅助性地使用货币市场工具管理现金。整个投资、风控和分析过程基于博时自主 开发的量化投资系统。 （一）资产管理计划基本要素 1、计划名称 博时-中信银行-泽鑫3 号资产管理计划； 2、计划类别 混合型； 3、计划认购和参与金额： 单个客户委托认购和参与起始金额：不低于 100 万元人民币（不含认购费 用），可多次认购和参与，认购和参与期间追加委托投资金额应为1 万元的整数 倍； 4 、计划期限 合同生效之日起2 年； 5、计划份额初始销售面值 资产管理计划设定为均等份额，每份初始销售面值为人民币 1.00 元，除资 产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益； 6、计划最低资产要求 初始销售期间内，本计划发行总规模最低为人民币5,000 万元； 7、计划收益分配基本原则 本资产管理计划收益分配应遵循下列原则： （1）在符合有关资产管理计划分红条件的前提下，本资产管理计划收益每 年最多分配2 次，每次资产管理计划收益分配比例不低于收益分配基准日可供分 配利润的20%； 1 投资说明书 （2 ）若资产管理合同生效不满3 个月则可不进行收益分配。 8、相关费用 （1）认购费 本资产管理计划不收取认购费用。 （2 ）参与退出费 本资产管理计划不收参与费、退出费； 非开放日申请退出本资产管理计划的，按照本资产管理合同“违约责任”部 分的约定处理。本资产管理计划违约退出费率为退出金额（指扣除管理费、托管 费和业绩报酬等费用后的实际退出金额）的3%，退出违约金全额归入资产管理 计划财产。 （3 ）资产管理费 固定管理费按资产管理计划财产净值每年收取1.50%，每日计提，按月支付。 （4