广州汽车集团股份有限公司关于可转债转股结果及股票期权激励计划.PDFVIP

A股代码：601238 A 股简称：广汽集团 公告编号：临2017-090 H股代码：02238 H 股简称：广汽集团 债券代码：122242、122243、122352 债券简称：12 广汽01/ 02/03 113009、191009 广汽转债、广汽转股 广州汽车集团股份有限公司 关于可转债转股结果及股票期权激励计划第一个行 权期行权结果暨股份变动公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 重要内容提示：  可转债转股情况：截至2017 年8 月31 日, 累计共有1,023,035,000 元“广汽转债” 已转换成公司股票，累计转股数为47,026,502 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.730790%。本月累计共有69,000 元“广汽转债”已转换成公司股票，转股数为3,203 股， 占可转债转股前公司已发行股份总额的0.000050%。  未转股可转债情况：截至2017年8 月31 日，尚未转股的可转债金额为3,082,545,000 元，占可转债发行总量的75.081840%。  股票期权激励计划行权结果：股票期权激励计划第一个行权期可行权股票期权数量 为18,674,402股，行权方式为自主行权, 自2016 年9 月19 日起进入行权期；截至2017 年 7 月31 日，累计行权且完成股份过户登记的共18,674,402 股,占第一个行权期可行权股票 期权总量的100%，即第一个行权期已行权完毕，本月行权0 股。 一、可转债转股情况 （一）可转债发行上市概况 根据中国证券监督管理委员会于2015年12月30 日签发的证监许可[2015]3131号文《关 于核准广州汽车集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》，广州汽车集团股份有 限公司(下称:公司或本公司)获准向社会公开发行面值总额410,558 万元可转换公司债券， 每张面值为100 元，按面值发行，期限6 年。 经上海证券交易所自律监管决定书[2016]26 号文同意，公司410,558 万元可转换公司 债券将于2016 年2 月4 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“广汽转债”，债券代 码113009。 公司本次公开发行的“广汽转债”自2016 年7 月22 日起可转换为本公司股份,初始转 股价格为21.99 元/股，由于2016 年6 月21 日、2016 年10 月20 日、2017 年6 月13 日实 施了2015 年度利润分配方案、2016 年中期利润分配方案及2016 年年度利润分配方案，且 由于公司实施股票期权自主行权导致股本发生变动，目前转股价格调整为21.53 元/股。 （二）可转债本次转股情况 公司本次公开发行的“广汽转债”转股期为2016 年7 月22 日起至2022 年1 月21 日。 2017 年8 月1 日至2017 年8 月31 日期间，累计共有69,000 元“广汽转债”已转换成 公司股票，转股数为3,203 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.000050%。 截至2017 年8 月31 日，尚未转股的可转债金额为3,082,545,000 元，占可转债发行总 量的75.081840%。 （三）可转债转股导致的股本变动情况 单位：股 变动前 变动后 股份类别 本次可转债转股 （截至2017 年7 月31 日） （截至2017 年8 月31 日） 有限售条件流通股 0