深圳星河商用置业股份有限公司对外担保管理制度-星河控股.PDF

公告编号：2017-031 证券代码：839819 证券简称：星河商置 主办券商：海通证券 深圳市星河商用置业股份有限公司 对外担保管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范深圳市星河商用置业 股份有限公司 （以下简称“公司”或 “本公司”）的对外担保行为， 防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于规范上市公司对外担保行 为的通知》、《中华人民共和国担保法》及《深圳市星河商用置业股份 有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等各有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务 人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司 按照约定履行债务或者承担责任的行为。本制度所述公司对外担保包 括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保证、抵押及质押。公司 及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内 的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 本制度适用于本公司及控股子公司（以下简称子公司）， 子公司发生对外担保，按照本制度执行。 公告编号：2017-031 第四条 子公司在对外担保事项递交其董事会或股东会审议之前， 应提前五个工作日向公司进行书面申报，并在其董事会或股东会做出 决议当日书面通知公司董事会办公室（投融资部）履行相关信息披露 义务。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则， 严格控制担保风险。 第六条 公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提 供方应当具有实际承担能力且反担保具有可执行性。 第二章 对外担保的决策权限 第七条 对外担保事项必须由董事会或股东大会审议。 第八条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过： （一）超过最近一期经审计净资产10%的担保； （二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审 计净资产50％以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过50%的担保对象提供的担保； （四）对公司股东、实际控制人及其关联方提供的担保； （五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产 的30％。 第九条 应由股东大会审议批准的对外担保事项，必须经董事会 以特别决议形式审议通过后方可提交股东大会进行审议。 第十条 股东大会在审议除第八条第（五）项外的对外担保事项 时，须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上表决通过，审议 公告编号：2017-031 第八条第（五）项的对外担保事项时，必须经出席会议的股东所持表 决权的三分之二以上通过。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案 时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项 表决须经出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过，股东 大会审议本制度第八条第（五）项担保行为涉及为股东、实际控制人 及其关联方提供担保之情形的，应经出席股东大会的其他股东所持表 决权三分之二以上通过。 第十一条 公司董事会有权决定公司章程第四十一条规定以外的 公司及公司控股子公司对外担保事项。 第十二条 公司董事会作出同意本制度第十一条规定之应由董事 会决定之担保的决议，必须经全体董事的三分之二以上通过。 第三章 公司对外担保申请的受理及审核程序 第十三条 公司在决定担保前，应掌握被担保对象的资信状况， 对该担保事项的利益和风险进行审慎评估，包括但