不完全合约与履约障碍经济研究.PDFVIP

刘凤芹 :不完全合约与履约障碍 不完全合约与履约障碍 ———以订单农业为例 刘凤芹 (东北财经大学经济学院　116023) 　　内容提要 :本文用不完全合约理论分析了我国农产品销售合约的问题 ,解释了我国农 产品销售合约履约率低的内在原因 ———合约的不完全性 ,进而论述了产生于不同原因的 两种具有本质区别的不完全性 :“通常意义上的”不完全性和“注定”不完全性 ,探讨了由此 适用于这两种不完全性的不同解决方案和制度安排 。对前一种情况 ,可以采取市场和行 政 、法律的手段 ;而对于后一种情况 ,经济学和法律均没有更好的解决方案 。本文重点讨 论了后一种合约的约因、缔约条件 、履约失败和制度安排 ,并由此引出了由不完全合约所 产生的对法律合约理论的进一步思考 。本文还就合约双方的市场风险承担问题得出了一 个重要的结论 :合约双方并非因为签约就将风险完全地转移给了另一方 ,在应该免责的情 况下 ,合约双方应该共同承担市场风险 。 关键词 :不完全合约 　交易成本 　履约障碍 一 、引　言 订单农业 ,又称合同农业或契约农业 ,它是指在农业生产之前 ,农民与企业或中介组织签订具 有法律效力的产销合同 , 由此确定双方的权利与义务关系 ,农民根据合同组织生产 ,企业或中介组 织按合同收购农民生产的产品的一种农业经营形式 。目前 ,我国的农业订单多指农产品销售合约 , 由于它具有规避价格风险和销售风险的功能而倍受农民喜爱 , 同时也因可以减少交易费用和分散 风险而受商人青睐 。但是 ,高达 80 %的违约率 ,使农民和商人都有“望单兴叹”的感受 。到底是什 么原因使得农产品合约的违约率如此之高 ? 有什么更好的制度安排能够提高农产品销售合约的履 约率吗 ? 农产品销售合约基本上有三种形式 : ( 1) 公司加农户合约 ; (2) 保护性合约 ; (3) 一般的销售合 约 。公司加农户式的合约是农户和特定公司签订的 ,一般说 ,其所涉及的产品具有某种程度的专用 性 ,签约期限较长 ,违约现象较少 ,这种合约形式被称为农业产业化 ,它具有长期合约的性质 。保护 性农产品合约是农户与政府或政府所委托的部门或公司签订的 ,带有农产品保护性质 ,这种合约的 违约率应该较低 ,但实际情况却并非如此 。第三种合约是农户和商人签订的 ,这种合约是大量的和 普遍的 ,一般具有短期合约的性质 。本文将详细阐述上述第三种合约的问题 ,对其签约条件 、签约 动机 、履约障碍及其性质进行深入探讨 。至于前两种合约 ,当另文论述 。 本文分为五个部分 ,除第一部分引言外 ,第二部分阐述不完全合约理论 ;第三部分描述农产品 合约的缔约环境 ,现实中不同合约的类型、共存的条件和市场的选择 ;第四部分论述农产品合约尤 　本文为辽宁省教育厅 2000 年资助课题“农村经济政策一致性 、连续性分析”的研究成果之一 。本文的写作得到了我的老 师汪祥春教授和我的师兄王询教授的悉心指导 ,在此表示衷心的感谢 。 22 2003 年第 4 期 其是“注定不完全”的农产品合约的履约条件 、履约障碍和违约机会主义行为及法庭执行困难 ;第五 部分是对全文的总结 。 二 、不完全合约理论 阿罗 —德布鲁提出了一个在竞争市场中一般的合约模型 。他们认为 ,要想得到不确定情况下 竞争市场的一般最优结果 ,需要存在一个或有商品的完全集合 ,虽然该模型没有要求所有的代理人 具有相同的信息或共识 ,但这种共识不能随个人行动而改变 。尽管阿罗 —德布鲁模型考虑了不确 定的因素 ,但他们没有认识到信息不完全和市场不完全的内在原因。在该模型中 ,合约是不重要 的 ,在一个或有状态中 ,一切将是完美的、均衡的。 现代合约理论放松了新古典理论的假设 ,用有限理性替代了完全理性 ,用交易费用 、产权概念 ( ) 修正了制度运行成本为