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中国国际金融股份有限公司 关于常州永安公共自行车系统股份有限公司2017 年持续督导定期现场检查报告 被保荐公司名称：常州永安公共自行车系统股份有限公司 保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 （以下简称“永安行”、“公司”） 保荐代表人姓名：潘志兵 联系电话：010 6505 1166 保荐代表人姓名：沈璐璐 联系电话：010 6505 1166 现场检查人员姓名：沈璐璐、赵欢 现场检查对应期间：2017 年8 月17 日至2017 年12 月31 日（“核查期间”） 现场检查时间：2017 年12 月20 日至2017 年12 月20 日 一、本次现场检查的基本情况及检查意见 现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： （1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等； （2 ）查阅公司章程及各项规章制度； （3 ）与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备， √ 会议资料是否保存完整 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关 √ 业务规则履行职责 √（本核查期 内公司董监 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 高未发生重 大变化） √（本核查期 间内控股股 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义 东或实际控 务 制人未发生 变化） （二）内部控制 现场检查手段： （1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计部门出具的历次内部审计报告 及专项审计报告； （2 ）查阅审计