大亚科技股份有限公司关于公司治理整改情况说明的报告.pdfVIP

大亚科技股份有限公司 关于公司治理整改情况说明的报告 2007年，公司根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专 项活动有关事项的通知》规定和江苏证监局苏证监公司字[2007]104 号文《关于开展上市公司治理专项活动相关工作的通知》的要求，自 2007年4月份起，积极开展了成立专项工作小组制定工作方案和计划、严 格自查、编制自查报告和整改计划、接受社会公众评议、接受监管部 门评议和检查等一系列工作，并对公司自查和监管部门核查发现的问 题和不足之处进行了认真整改，并于2007年11月15日发布了《大亚 科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告》 （内 容详见巨潮资讯网）。 根据中国证监会（2008）27号文要求，为在公司深入推进上市 公司治理专项活动，公司董事会对上市公司治理专项活动中发现的问 题及整改落实情况重新进行了审慎评估，截至2008 年6 月30 日， 公司不存在上市公司治理专项活动整改报告中所列事项未完成的情 况，现将有关整改情况汇报如下： 一、关于公司自查发现的问题和整改情况 1、需进一步强化董事、监事、高级管理人员的法律法规学习 已整改完成。截止到2008年6月30日，公司董事会秘书办公室已 两次将证券监管部门重要的法律法规文件汇编成册，并已分发给各位 董事、监事、高级管理人员学习，并定期予以更新和补充。此外，公 司董事会秘书与董事、监事、高级管理人员进行了充分沟通，进一步 提高其学习法律法规的自觉性。同时，公司已对网站进行了重新建设， 增加了证券法律法规专栏，并指派专人每月将涉及到上市公司的重要 1 法律法规文件及时上网更新，并将新增的法律法规以电话、邮件或传 真等方式告知给每位董事、监事、高级管理人员，及时督促他们学习， 并要求其及时查阅公司网站，进一步强化其法律法规的学习。通过进 一步学习法律法规，公司董事、监事、高级管理人员充分掌握了证券 业务法规知识，深入了解了上市公司运作中的一系列规章制度，强化 了董事、监事、高级管理人员的责任意识，使其更好地履行职责，有 效促进了公司规范运作。 2、需进一步加强投资者关系管理工作 已整改完成。截止到2008年6月30日，公司已全面更新、丰富和 完善了公司网站，开辟了投资者关系专栏，增设了最新公告、定期报 告、临时报告、公司治理、股票信息等板块。此外，公司还指派专人 对上述板块予以不断更新，使投资者在第一时间内了解公司最新动 态，实现了与投资者的良好互动。公司董事会秘书经过充分准备后， 编制了两次培训提纲，并对部门工作人员进行了两次系统的投资者关 系管理培训。公司董事会秘书办公室工作人员积极学习，并认真做好 培训记录，经过培训使其对投资者关系管理工作中应注意的问题等有 了一个全面而系统的了解。 3、需建立“资金占用即冻结”机制，并就对外投资等重大决策 相关规定予以进一步完善 已整改完成。公司根据法律法规和中国证监会《关于进一步加快 推进清欠工作的通知》（证监公司字[2006]92号）的要求，对《公司 章程》予以了修改，增加了“资金占用即冻结”机制的相关条款，并 就对外投资等重大决策相关规定予以了进一步完善。上述章程修改事 项已经公司2007年11月13日召开的第三届董事会2007年第八次临时 会议和2007年12月19日召开的2007年度第四次临时股东大会审议通 2 过。 4、需进一步修订总经理工作细则 已整改完成。根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准 则》等有关法律法规以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际， 对《总经理工作细则》予以了重新修订。修订后的《总经理工作细则》 已经2007年8月18日召开的公司第三届董事会2007年第六次临时会 议审议通过。 二、江苏证监局专项检查提出的问题和整改情况 1、关于公司个别董事、监事、高管人员未按公司有关规定出 （列） 席公司股东大会的问题 已整改完成。公司已及时组织董事、监事、高管人员对江苏证监 局的《整改建议函》进行了学习，强化了董事、监事、高管人员勤勉 尽职的意识，切实履行《公司章程》第六十六