[基础科学]OHSAS18000内审员介绍.pptVIP

第四部分 审核练习 审核概念（一） 审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、 事实陈述或其他信息。 审核发现：将收集到的审核证据对审核准则进行评价的结果 审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终的审核结果。 审核：为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核概念（二） 审核员：有能力实施审核的人员。 审核组：实施审核的一名或多名审核员。 技术专家：提供关于被审核对象的特定知识或技术的人 员。 受审核方：被审核的组织。 审核委托方：要求审核的组织或个人。 审核计划（审核方案） 内容： 审核组、审核日期、审核安排。 时间、受审核部门、审核内容、审核人员。 首、末次会议，审核组内部会议。 目的、范围、审核准则。 总经理、管理者代表交谈 审核计划（审核方案） 注意事项： 审核时间安排的合理性 审核人员安排的独立性 强调对最高管理者的审核安排 审核组内部沟通的安排 审核覆盖面（部门、活动、条款） 批准 检查表 内容： 受审核部门、审核日期、审核员、陪同人员。 审核项目及内容（按要素；按部门） 策划（查什么？怎么查？抽样量？） 观察情况记录。（符合、不符合的事实） 检查表 注意事项 不要简单的将标准中的肯定句变成疑问句。 注意抽样的代表性，避免无抽样量或抽样不合理（不典型或不重要）。 超出标准进行审核、组织的要求或职责。 审核重点不突出 不要遗漏（质量管理体系的要求、组织的要 求） 现场审核技巧 开放式提问和封闭式提问以及思考式提问相结合。 根据检查表提问和根据审核进展情况提问相结合。 不带有建议或暗示某种答案的语气提问。 观察被询问者的表情，努力理解对方的回答。 仔细聆听、排除干扰。 不符合报告 内容： 不符合标准条款的判定。 受审核部门、审核日期。 严重等级的确定。 不符合事实的描述 审核员签名、日期。 受审核方确认。 纠正措施效果跟踪。 不符合报告 要求： 准确的描述客观事实(时间、地点、人物），何情况。 使其具有可重查性和可追溯性。 语言尽量简明，使用标准语言。 观点、结论要从描述的事实中自然流露，不要光写结论不写事实。 不符合事实的描述（例一） 事实描述： 现场操作“自升塔吊起重机”的工人没有操作证。 理由： 未按有关规定执行 条款： 4.4.6 不符合事实的描述（例二） 事实描述： 现场操作“自升塔吊起重机”的工人不知道 “最大幅度起重量是多少”。 理由： 操作工不知道所从事的工作的安全后果。 条款： 4.4.2 不符合事实的描述（例三） 事实描述： 审核发现现场使用“自升塔吊起重机”的“起重力矩限制器”和“起重量限制器”已不起作用 理由： 监视操作是否符合管理方案的设备没有进行校准和维护。 条款： 4.5.1 内部审核报告 内容 审核概述（目的、范围、准则、依据、组长、组员） 审核证据（OHS方针、目标、指标的达成情况）， 不符合项分析。 审核结论（体系有效性、法律法规的符合程度、相关方的评价、不可允许风险控制情况、纠正和预防措施、内审和管理评审、自我改进、自我完善、员工意识、） 纠正要求 审核员职责与权限 客观公正进行审核，确认不符合项，作出审核评价。 有权要求被审核部门提供审核所需的各种记录、资料。 有权要求被审核人员如实反映问题。。 编制检查表，完成审核任务。 对审核中接触的文件、信息承担保密义务