巨轮智能装备股份有限公司分红管理制度修订稿.PDF

巨轮智能装备股份有限公司 分红管理制度（修订稿） 第一章 总则 第一条 为进一步规范巨轮智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）分红行为， 推动公司建立科学、持续、稳定的分红机制，保护中小投资者合法权益，根据 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于进一步落实上市 公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、中国证监会广东监管 局《关于进一步落实上市公司分红相关规定的通知》（广东证监[2012]91 号）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监 管指引第 3 号——上市公司现金分红》等有关规定以及《公司章程》的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 公司分红政策 第二条 公司制定利润分配政策时，应当履行《章程》规定的决策程序。董 事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证，制定明确、清晰的股东回报规 划，并详细说明规划安排的理由等情况。 第三条 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模 式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照 《章程》规定的程序，提出差异化的现金分红政策： （一）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配 时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%； （二）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配 时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%； （三）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配 时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%； 公司发展阶段不易 区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。 第四条 公司实施连续、稳定的利润分配政策，公司在盈利、现金流满足公 司正常经营和长期发展的前提下，将实施积极的利润分配政策，公司的利润分 配政策为： （一）公司利润分配应重视对投资者的合理回报，利润分配政策应兼顾公 司的可持续发展，公司利润分配不得超过累计可分配利润。 （二）公司可以采用现金、股票、现金与股票相结合或法律、法规允许的 其他方式分配利润。现金分红相对于股票股利在利润分配方式中具有优先顺 序。 具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。 采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄 等真实合理因素。 （三）在同时满足下列条件时，公司可以实施现金分红： 1、公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的 税后利润）为正值； 2、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除 外）。 重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收 购资产或者购买设备的累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的 30%，且超过人民币5000万元。 （四）满足上述现金分红条件的情况下，公司原则上每年度进行一次现金 分红，公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期 现金分红。 （五）公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 10%，且任何三个连续年度内，公司以现金方式累计分配的利润应当不少于该三 年公司实现的年均可分配利润的30％，确因特殊原因不能达到上述比例的，董 事会应当向股东大会作特别说明。 （六）公司每年利润分配预案由公司管理层、董事会结合公司章程的规 定、盈利情况、资金需求和股东回报规划提出、拟定，董事会应当认真研究和 论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等 事宜，经董事会审议通过后提交股东大会批准。独立董事应对利润分配预案独 立发表明确意见并公开披露。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提 案，并直接提交董事会审议。 （七）董事会在决策和形成利润分配预案时，要详细记录管理层建议、参 会董事的发言要点、独立董事意见、董事会投票表决情况等内容，并形成书面 记录作为公司档案妥善保存。 （八）股东大会对利润分配方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股 东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时 答复中小股东关心的问题。