商业行为和道德准则修订版.pdfVIP

The9 Limited 商业行为和道德准则—修订版 目的： 本商业行为和道德准则（以下简称为“本准则”）包含一些The9 Limited （以下 简称为“本公司”）在业务运作时所须遵守的并已达最高商业道德标准的指导性 原则，以期满足2002 萨班斯—奥克斯利法令第406 条及据此发布的相关规则中 有关“道德准则”的规定。 本准则要求若高于商业惯例或有关法律，法规和规 定，我们将采纳较高的标准。 本准则为阻止有关不正当行为并倡导： • 诚实及道德行为，包括道德化处理私人与职业之间的实际或明显的利益冲突； • 全部、公平、准确、及时和易解地在公司向美国证券交易委员会呈递的报告 及文档或在公司所做的其他公众交流中披露； • 遵守有关国家法律、法规、规定； • 对于违反本准则的行为及时内部汇报；以及 • 对于遵守本准则的义务； 适用性： 本准则适用于所有的董事、官员、员工以及公司的顾问，无论其为全职、兼职、 顾问性或临时性地为公司工作（各自简称为“员工”，总称为“员工们”）。 本准 则中的一些规定特别使用于首席执行官， 首席财务官，总监，副总裁以及其他 履行类似职责的人员（个别简称为“高级官员”，总称为“高级官员们”） 公司的董事会（简称为“董事会”）已任命李巧恩女士为公司的Compliance Officer 。 如你对于本准则有任何问题或者是你想举报任何违反本准则的行为，请致电 86-21分机9019 或发电邮到compliance_officer@ 。 本准则于2004 年 11 月26 日为董事会采用并将于公司以美国存托凭证的形式完 成在美国首次公开发行股份（简称为“IPO ”）后立即生效。 竞争和公平交易： 本公司寻求公平和诚实地超越我们的竞争对手。本公司通过卓越的表现而非不道 德或非法的商业行为来寻求竞争优势。窃取专利信息、处理未经所有者同意而获 得的交易秘密信息，或诱使其他公司的现在或过去的雇员披露该等信息皆被禁 止。每位员工和职员尽力尊重并公平对待公司客户、供应商、竞争对手和员工的 权利。任何员工或职员都不可通过操纵、隐藏、滥用特权信息、误传重大事实或 其他非法的交易行为向他人获取不合理的利益。 利益冲突： 界定利益冲突 当一个员工的私人利益以任何形式妨碍，或将要妨碍公司的整体利益，利益冲突 就发生了。 你应当积极地避免任何可能影响你为公司利益而行动的能力或会使 得你难从客观及有效地履行你的职责的私人利益。大体上，以下几点会被认为是 利益冲突： • 竞争业务：员工不可以同时受雇于与公司业务竞争或会使公司丧失任何业 务的其他公司。 • 公司机会：员工不可以使用公司财产，信息或他/她在公司的职务从而个人获 得本该属于公司的商机。如果你通过利用公司财产、信息或职务 而发现了在公司的业务范围内某一商业机会，在你个人取得该商 机之前你应该首先向公司报告这一商业机会。 • 经济利益： （i ）员工不可以直接或通过其配偶或其他家庭成员间接地在任何其他商业实体 中具有（拥有或其他所有形式）任何经济利益，只要该等经济利益对员工对 于公司职务的履行产生负面影响，或占用员工在本公司的工作时间。 （ii ）员工不可在任何与本公司存有竞争的私有公司中占有利益。 （iii ）员工可以在任何与本公司存有竞争的公众公司中占有不超过5%的利益。 （iv ）如果员工在本公司的职责为管理与另一公司的业务关系，则该员工不可以 在另一公司中拥有任何利益。 如果员工在如（iii ）中所述的商业实体中占有的利益增加至超过 5%，则该员工 必须立即向Compliance Officer 报告该等利益。 • 贷款或其他财政交易。员工不可以从本公司的重要客户，供应商或竞争对手 的公司那里获取私人贷款或担保，或进行任何其他的私人财政交易。本指导 性原则并不禁止与银行或其他金融机构进行经讨价还价的合理交易。 • 为董事会和委员会服务。员工不得为任何可能会与公司产生利益冲突的实体 （不管是盈利性的还是非盈利性的）的董事会受托人或是委员会服务。在接 受该等董事会或委员会职务之前，员工必须事先取得公司董事会的批准。本 公司可能会随时重新考虑该等批准以决定该等服务是