北京金隅集团股份有限公司投融资管理办法.PDFVIP

北京金隅集团股份有限公司投融资管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步加强公司投融资管理，确保投融资活动规范、 有序、高效运行，提高公司投资水平和资本运营水平，促进公司持 续、稳定、快速发展，依据北京市国资委印发的《北京市国有企业 投资监督管理办法》、《北京市国有企业境外投资监督管理办法》、《北 京市属企业投资项目负面清单（2017-2018 年版）》、《北京市属企业 境外投资项目负面清单（2017-2018 年版）》，根据相关法律法规，结 合公司章程和有关议事规则，修订本办法。 第二条 本办法适用于公司及各子公司、各项目执行机构的投资、 融资行为，各子公司或各项目执行机构应依据本办法和自身业务特 点制定自身的投融资办法或投融资工作程序。公司控股的上市公司 应依据本办法和上市地交易所的有关规定制定自身的投融资办法。 第三条 本办法所指的投资包括新建项目或技术改造、调整搬迁、 土地与矿山购置、房地产开发、维护改造、对外投资、股权投资及 兼并收购等经济行为。 第四条 本办法所指的融资包括权益性融资和债务性融资。权益 性融资是指通过扩大公司所有者权益，不需要公司到期偿还，通过 股利支付使投资者获得投资回报的融资行为，如公开或非公开发行 股票、发行可转换公司债券、发行可交换公司债券等；债务性融资 - 1 - 是指使企业负债增加的融资行为，包括但不限于向银行或非银行金 融机构借款、票据、信用证、发行债券（含永续债）、融资租赁等。 第五条 本办法所指的重大投资项目包括公司承担的国家战略 性投资项目、省市级政府确定的重点投资项目、投资金额在10 亿元 及以上的境内投资项目（房地产开发项目除外）、投资金额在 5000 万美元及以上的境外投资项目、公司认为有必要关注的重点领域、 重点区域的投资项目。 第六条 投资中的工业新建项目或技术改造、维修维护、调整搬 迁、土地和矿山购置等投资行为适用于《公司工业项目管理办法》； 投资中的房地产开发类的投资行为适用于《公司房地产开发项目土 地获取及运营管理办法》；股权投资、增资扩股、对外收购兼并、证 券金融类等的对外投资行为适用于《公司对外投资管理办法》;融资 行为适用于《公司融资管理办法》，各项投融资活动按照有关法律法 规、交易所规则及公司制度需要进行信息披露的，适用于《公司信 息披露管理办法》。 第七条 公司依法开展的投融资活动遵循价值创造理念，应符合 北京市国资委确认的公司主业或认定的企业培育业务，符合公司发 展战略和规划，符合所在地发展规划和产业政策，符合国有经济布 局和产业结构战略调整方向。 第二章投融资活动的管理职责 第八条 公司的投融资活动决策履行专业分类审核和分级决策 管理原则。按照投融资活动涉及的专业分类由公司各专业部门、各 专业子公司等分别论证审核，提出专业意见；在符合国资监管、上 市监管要求的前提下，实行公司、各子公司分级决策程序，分级出 - 2 - 具投融资活动的批复，分别承担各级决策的投融资活动主体责任。 公司投融资活动决策必须符合公司《章程》《董事会议事规则》及其 他制度规定的权限和程序。 第九条 公司的投融资活动分级决策管控流程由公司统一制定 实施。其中公司的重大投资项目由公司决策，公司的一般项目向下 授权决策层级不得超过两级，三级以下管理层级的企业无决策授权。 公司各级投融资决策机构对投融资活动做出的决策文件，所有参与 决策的人员均应签字背书，所发表意见应记录存档。 第十条 依据分级决策程序和决策文件出具的投融资活动的批 复是公司各级进行投融资活动的唯一依据。根据投融资活动的实际 情况，批复分为立项批复和实施批复，公司、各子公司、各项目执 行机构均应在批复范围内依法开展投融资活动，履行相关投融资程 序。在未取得投融资活动的批复和未依法履行相关投融资程序的， 不得开展投资建设、生产经营、招标采购和项目融资等工作。 第十一条 公司各级投融资决策机构承担相应决策投融资项目的 监督、管理责任，应对实施、运营中的投融资项目进行跟踪分析， 根据内、外部情况变化适时进行再决策，如出现影响投融资效果实 现的重大不利变化时，应研究启动中止、终止或退出机制。 第十二条 依据公司 《章