11-内部审核控制程序.docVIP

********有限公司 编号：JY/QP011-2009 版本：B 内 部 审 核 控 制 程 序 编制： 审核： 批准： 分发号： 年 月 日发布 年 月 日实施 修 订 履 历 序 号 修 订 详 情 修 订 人 修订日期 分 发 清 单 持有部门/人 数量 存放位置 持有部门/人 数量 存放位置 1 目的 对质量管理体系进行系统的监视和测量，确保质量管理体系的适宜性、充分性、有效性以及强制性认证产品的一致性。 2 适用范围 适用于质量管理体系和强制性产品所覆盖的所有区域和所有要求的场所的内部审核。 3 职责 3.1 管理者代表全面负责内部质量管理体系审核工作： 批准年度内审计划、审批内审实施计划和内审报告； 选定审核组长及审核员，并审核内审计划、审核实施计划和审核报告，审批“内审检查表”； 负责处理审核组无法协调的问题，组织落实纠正措施，并向总经理汇报内审情况。 3.2内审员负责制定并执行“内审实施计划”、“ 内部审核检查表”，编制“不符合报告”，跟踪、验证不合格项纠正措施的实施情况。 3.3内审组长负责“内审实施计划”、“内部审核检查表”的审核，负责编制“内审报告”，并组织实施。 3.4品质部在管理者代表的主持下，协调内审活动的开展。 3.5受审核部门配合内部体系审核，针对内审发现的问题及时整改。 4 程序 4.1内部审核的策划 4.1.1根据所涉及对象的重要性及以往审核的结果，对各个部门所开展的质量活动每年至少进行一次内部体系审核，间隔期一般不大于12个月。 4.1.2品质部负责制定内部审核年度计划，报管理者代表审核，总经理批准后实施。内部审核年度计划的内容： a.审核的目的、范围和依据； b.受审核部门及审核时间。 4.1.3当出现下列情况时，管理者代表应及时组织进行内部审核： a）组织机构、管理体系发生重大变化后； b）出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉之后； c）法律法规、第三方审核之前及其他外部要求变更之后； 4.1.4根据需要，可审核质量管理体系覆盖的全部要求和部门，也可专门针对某项要求或部门进 行重点审核，但全年的内审必须覆盖质量管理体系的全部要求。 4.1.5审核前内审计划应发放到审核所涉及所有部门。 4.2内审前的准备 4.2.1审核组的组成： a.审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系； b.审核人员必须是接受过内审员培训并经管理者代表任命的内审员； c.管理者代表指定具有内审员资格、并具有较强独立工作能力的内审员任内审组长。　 4.2.2内审组长负责组织编制“内审实施计划”，具体内容包括： a）审核的目的、范围和依据； b）审核组成员； c）审核日期、日程； d）受审核部门及审核内容。 4.2.3“内审实施计划”经内审组长审核后交管理者代表批准，内审组提前10天将“内审实施计划”以书面形式下达到受审核部门。 4.2.4受审核部门接到“内审实施计划”后应安排专人配合并做好准备工作，如果对审核项目和日期有异议，需在3天内通知审核组，经协商另行安排。 4.2.5内审组长根据“内审实施计划”组织内审员编制“内部审核检查表”，经组长审核后实施。 4.3内审的实施 4.3.1首次会议 4.3.1.1首次会议由内审组长组织召开，公司领导、内审组成员和受审核部门领导参加，与会者签到，内审组作会议记录，首次会议应说明审核的目的，范围、依据和方法等。 4.3.1.2首次会议应包括以下内容： a）内审组长介绍审核的目的、范围、依据； b）简要介绍实施审核所采用的方法和程序，在内审组和受审核部门之间建立正式的联系； c）确认内审计划； d）确认内审组和所需要的资源和设施已齐备； e）确认内审组和受审核部门之间末次会议和在必要时中间数次会议的日期和时间。 4.3.2现场审核 4.3.2.1内审组应按内审计划和内审检查表的规定时间和方法以事实为依据，以质量手册、程序文件、3C认证要求或其他文件的规定为准则，用抽样的形式通过面谈、观察、抽查文件、询问、记录等方式收集客观证据，以便证实受审部门的质量管理体系的适宜性、充分性和有效性； 4.3.2.2现场审核时应指定专人对审核过程进行记录； 4.3.2.3内