3资源与环境经济学讲义第三章外部性理论.docVIP

第三章 环境外部性 从某种意义上说，外部性理论是环境经济学的理论基础。一方面，外部性理论揭示了市场经济活动中一些低效率资源配置的根源；另一方面，它又为如何解决环境外部不经济性问题提供了可供选择的思路或框架。由于外部性理论总是与市场失灵或市场缺陷相关联，因此本章的内容就不得不放在市场机制这样一个背景下展开分析和讨论。令人欣慰的是，我们面临的虽然是一个从计划经济体制变革过来的混合市场机制，但随着经济体制改革的不断深化和经济结构中私有成份的不断上升．一个突出政府宏观经济调控作用的市场经济体制，必将在不远的未来成长发育起来。所以．外部性理论或市场失效问题的分析，不但对在以市场为导向的经济改革中，更多地采用环境经济手段来改善环境有所帮助，而且对政府在行使宏观调控职能过程中，如何有效地配置资源，提供最佳环境质量物品也将 有所启发。 外部性理论是现代环境经济政策的理论支柱。关于这一主题的文献(包括书籍和论文)很多，但本章并不试图对这些文献资料进行描述，而是针对与环境政策有关的外部性事物进行论述，以使读者清晰地掌握有关环境外部性的概念和基本理论，以及应用这些理论方法的技巧。本章的内容是这样安排的：首先对更为广义的外部性概念作出定义和分类，然后介绍环境外部性与市场失效以及市场结构之间的关系。在分析环境外部性对资源配置和价格的影响之后．转向探讨解决环境外部不经济性问题的若干方法。 第一节 外部性概念及其分类 从经济学理论研究的角度来说，外部性(externality)这个概念直接来源于30年代由庇古创立的旧福利经济学，即在分析边际私人纯产值与边际社会纯产值相背离的条件时提出的。与外部性相对应的另一个概念是内部性(internality)，包括内部经济性和内部不经济性。下面将重点对外部性概念作一描述。 一、外部性和外部不经济性概念 (一)举例：河流污染与外部性 在给出外部性和外部不经济性的经济学定义之前，首先来看一个简单的假想例子。说明什么是外部性和外部不经济性。 假设一条小河的流域内只存在一个游乐场和一个纺织厂，并且纺织厂处于河流的上游，而游乐场处于河流的下游，河流的流量很小，其纳污能力或水环境净化容量几乎为零。纺织厂和游乐场都想利用河流水资源，纺织厂把小河作为纳污体，将未经处理的印染废水直接排入河流；游乐场则想利用河水来吸引旅客消闲娱乐(如游泳、垂钓和划船等)。如果这两家企业或公司不由同一个主人或主管单位所有，那么该河流资源的有效利用是不可能的，其原因可以从以下几方面来分析：(1)纺织厂不承担废水处理费用；(2)纺织厂不承担由于它向河流排放废水引起游乐场收入减少的补偿；(3)纺织厂生产的产品消费者不是游乐场；(4)游乐场生产函数中的投入要素除了一般的资本、劳动和土地外，还有取自于河流的水量和水质；(5)河流水资源既不为纺织厂所有，也不为游乐场所有。在这种情况下，游乐场收入减少完全不能反映于纺织厂的生产函数或生产费用或成本核算之中，其结果是纺织厂产量越高，排放废水量越大，河流污染也越严重，游乐场的收入也越少，最后招致娱乐场所的关闭或另寻水源。我们称这种纺织厂给游乐场带来不利影响的现象为外部性，确切地说．这是一种负外部性或外部不经济性。 (二)外部性定义 有关外部性的定义很多。简单地说，外部性就是实际经济活动中，生产者或消费者的活动对其他消费者和生产者产生的超越活动主体范围的利害影响。按照传统福利经济学的观点来看，外部性是一种经济力量对于另—种经济力量的“非市场性的”附带影响，是经济力量相互作用的结果。这种影响有好的作用、也有坏的作用。好的作用称为外部经济性或正外部性，坏的作用称为外部不经济性或负外部性。因此，外部不经济性是外部性的一个方面，在现实经济生活中屡屡可见。 从资源配置的角度分析，外部性是表示当一个行动的某些效益或费用不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一种低效率现象，其表现有两方面：(1)决策者的效用或生产函数，包含其它决策者所选择确定变量数值的一些实际变量，如前例中游乐场娱乐函数的用水变量就是纺织厂生产函数中的排放变量；(2)决策者主体并不对受影响者进行补偿或收费，某些效益被给予或某些费用(如前例中的收入损失费用)被强加给没有参加这一决策的人(如前例中的游乐场主人)。 外部性的上述两种表现在实际上是同时发生的。既然外部性是一种低效率现象．那么它与帕累托效率又是什么关系呢?我们不妨先根据上述表现中的第一种表现，假设某一经济系统中有两个人。其中第1个人有m种经济活动(x1，X2，…Xm)．第2个人有n种经济 活动(Y1，Y2，…Yn)。如果说第1个人的效用函数为： U1＝U1(X1，X2…Xm，Yk) (3—1) 式中1≤k≤n，则我们就可以说第2个人的决策行