第06章-制度变迁理论.pptVIP

第六章 制度变迁理论 本章引言 制度间的比较与选择理论，也可以看作是一种比较静态视角的考察。如果从动态的角度考察，制度经济学主要的成果便是制度变迁理论。 制度变迁理论主要研究什么问题 制度变迁理论就是研究“谁要进行制度变迁？”“为什么要进行制度变迁？”“怎样进行制度变迁？”。这就涉及制度变迁的主体、动机、方式等问题。这些问题具体来说主要包括：制度变迁有没有主体，可能有哪些主体，主体具体是谁；制度变迁的动力或原因是什么，经济增长和技术进步与制度创新是什么关系；制度变迁有哪些方式；什么是制度的变迁与稳定；怎样评价制度的经济价值或效率；等等。 研究制度变迁理论有哪些流派： 诺斯代表的新制度经济学流派：许多经济学流派的经济学家从不同的角度或层面上研究了制度及其变迁，创立了相应的制度变迁理论。诺贝尔经济学奖得主道格拉斯·诺斯的制度变迁理论，在当前中国被许多学者关注。运用他的理论，以诺斯为代表的西方经济学界，对西欧、美国等国家和地区经济史的研究，取得了丰富的成果，其中已被译为中文的代表作有《西方世界的兴起》、《经济史中的结构与变迁》和《制度、制度变迁与经济绩效》。 马克思主义：马克思主义经济学对制度变迁作了深入的研究，建立了马克思主义经济学的制度变迁理论。 旧制度经济学：作为新制度经济学的前身，以康芒斯、凡勃伦为代表的旧制度经济学派，也有自己的制度变迁理论，而且随着制度经济学的发展，他们的理论也愈来愈受到研究者的重视。 本章主要内容 第一节 制度变迁的主要理论问题 第二节 主要的制度变迁理论概述 第三节 制度变迁理论比较 第四节 制度变迁理论新进展 第五节 制度变迁理论的实证分析 第一节 制度变迁的主要理论问题 制度变迁理论的研究前提：第一，制度是变迁着的或者可以改变的；第二，制度变迁是可以观察的。 一、制度的稳定与变迁 二、制度变迁主体 三、制度变迁的动力或动因 四、制度变迁的方式 五、制度变迁的效率评价 六、制度变迁周期 一、制度的稳定与变迁 (一)制度的均衡与非均衡 制度均衡可以从三种意义或三个层面上定义。 第一，单项制度的供求均衡与非均衡。 把制度当成一种特殊的商品，用供求原理分析单项制度的均衡。当对某种制度性服务的供给和需求相等时，该项制度就处于均衡。否则，就是非均衡。 第二，制度的结构性均衡与非均衡。 制度结构，指制度的多层次、多方面、多种类及其相互关系。任何一个特定的考查范围（国家、地区、行业领域、组织）内，都有一个制度结构。 该结构的各层次、各方面、多种类的制度之间相互协调、互补，各自地位相对确定而稳定。这种状态被定义为“制度结构均衡”，否则，就是制度结构非均衡。 第三，制度从利益和力量对比上体现出来的均衡与非均衡。 制度是各方利益相关者博弈的结果，博弈各方想改变利益分配格局，但是，自身力量决定了他无力改变，只好接受既定格局时，就被认为是处于制度均衡状态——利益和力量上的均衡。 如果利益矛盾激化，各阶层、各群体或个人的力量与其所获得的利益不对称时，就被认为制度处于非均衡状态。 (二)制度的稳定、变迁与制度的均衡、非均衡 制度的稳定指制度具有坚实基础，处于没有否定因素或者否定因素不足以威胁其现状。制度的稳定状态与制度的均衡状态一致，也可以说制度均衡是制度稳定的基础或条件。均衡的制度肯定是稳定的。但是，制度的非均衡不等于制度的变迁。 制度变迁或制度创新是新制度产生、并否定、扬弃或改变旧制度的过程。它是一个动态的现实的过程。制度的非均衡只能说明制度处于非稳定状态，具有了变迁的可能性。但是，并不等于制度的变迁。 有些情况下，非稳定状态的存在还会维持较长时间。制度从稳定到变迁的开始，有一个时滞。可以说，制度的非均衡或非稳定是制度的稳定与变迁之间的过渡时期。制度的非均衡是制度变迁的必要条件，却不是充分条件。变迁只可能在非均衡状态下发生，而非均衡却不一定导致、更不等于变迁。 二、制度变迁主体 (一)制度变迁有没有主体 人们往往有两个极端的看法： 一种是认为制度变迁是一个自然演进的过程，那么，制度变迁就是无主体的或是主体无意识的，人也是受某些因素决定，与制度一起变迁的。 另一种则认为制度的变迁完全是由人的意志决定的，是人们设计、选择的结果。 (二)制度变迁主体及其作用 制度变迁主体并不一定是制度变革运动、特别是大规模运动的领导者，也不一定是某种制度的直接设计者或摧毁者。只要是有意识地推动制度变迁或者对制度变迁施加影响的单位，都是制度变迁的主体。 制度变迁的主体可以是政府，可以是一个阶级，一个企业或别的组织，也可以是一个自愿组成的或紧密或松散的团体，也只可以是个人。 制度变迁主体一旦形成，对制度变迁的作用就有许多具体内容，按照时间顺序，大体上有：认识和把握时机，确立变迁目标，选择变迁方式，制订变迁方案，实施变迁，完成和巩固变迁，最后