中国葛洲坝集团股份有限公司募集资金管理办法.PDFVIP

中国葛洲坝集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范中国葛洲坝集团股份有限公司（以下简称“公司”） 募集资金的使用和管理，提高资金使用效率，保护投资者的利益，根 据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司证券发行 管理办法》、上海证券交易所《股票上市规则》和《上市公司募集资金 管理规定》等相关法律、法规的规定，结合公司的实际情况，制定本 办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交 易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金， 但不包括实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）应符合国家 产业政策及其他法律、法规和规章的规定。公司董事会应根据公司发 展战略、国家产业政策和市场环境等因素，明确募集资金的使用方向， 原则上募集资金用于公司主营业务。 第四条 募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，也适用于本办法。 1 第二章 募集资金的存放 第五条 公司募集资金的存放应遵循“坚持集中存放，便于监督 管理”的原则。 第六条 募集资金必须存放于公司董事会批准设立的专项账户， 专项账户的设立和募集资金的存取由公司财务部负责办理。募集资金 专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第七条 公司应在募集资金到账后两周内按照有关规定与保荐 人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议， 并于 2 个交易日内报告上交所备案并公告。该协议至少应包括以下内 容： （一）商业银行应每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并 抄送保荐人； （二）公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超 过5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额 （以下简 称“募集资金净额”）的20%的，应及时通知保荐人； （三）保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （四）公司、商业银行和保荐人的违约责任。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终 止的，公司应自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议， 并在新的协议签订后2个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 第三章 募集资金的使用 2 第八条 募集资金的使用应坚持计划周密、精打细算、规范运作、 公开透明的原则。公司应按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计 划使用募集资金。使用募集资金进行项目投资时，应严格按照公司投 资付款程序办理。 出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应及时 报告上海证券交易所并公告。 第九条 募投项目出现以下情形的，公司应对该募投项目的可行 性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近 一期定期报告中披露项目的进展情况。 （一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化的； （二）募投项目搁置时间超过1年的； （三）超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未 达到相关计划金额50%的； （四）募投项目出现其他异常情形的。 第十条 公司将闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应符合 如下要求： （一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划 的正常进行； （二）单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%； （三）单次补充流动资金时间不得超过6个月； （四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金。 公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应经董事会审议通 过，并经独立董事、保荐人、监事会发表意见，在 2