中原环保：收购报告书摘要.Image.Marked.pdfVIP

中原环保股份有限公司 收购报告书摘要 上市公司：中原环保股份有限公司 上市地点：深圳证券交易所 股票简称：中原环保 股票代码：000544 收购人：郑州公用事业投资发展集团有限公司 注册地址：郑州市中原区文化宫路南3号院1号楼附1号3层 通讯地址：郑州市陇海西路265号 签署日期：二零一四年四月 声 明 一、本收购报告书摘要依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容格 16 — 式与准则第 号 上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有 关规定编制。 二、依据上述法律法规的规定，本报告书摘要已全面披露了收购人在中原环 保股份有限公司中拥有权益的股份。截至本报告书摘要签署之日，除本报告书摘 要披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在中原环保股份有限公司拥 有权益。 三、收购人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其履行不违反收购 人章程及内部规则中的任何条款，亦不与之相冲突。 四、根据《上市公司收购管理办法》的相关规定，本次收购已经触发收购人 的要约收购义务，收购人将向中国证监会提出豁免要约收购申请，并取得中国证 监会对本报告书审核无异议并豁免收购人的要约收购义务方可进行。 五、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除收购人和其所聘请的 专业机构外，没有委托或者授权任何其他人或机构提供未在本报告书中列载的信 息和对本报告书做出任何解释或者说明。 目 录 第一节 释义4 第二节 收购人介绍5 一、收购人基本情况介绍5 二、收购人股权结构及控制关系 6 三、收购人及其控股股东主要业务、最近一年财务状况 6 四、收购人最近五年所受处罚情况 9 五、收购人董事、监事、高级管理人员基本情况 9 六、收购人控制或持有其他境内外上市公司5% 以上发行在外股份的情况 9 七、收购人持股5% 以上的银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情 况10 第三节 收购决定及收购目的 11 一、收购目的11 二、未来12 个月内继续增持股份或处置其已拥有权益股份的计划11 三、本次收购所履行的相关程序及时间 12 第四节 收购方式13 一、收购人在上市公司中拥有权益的数量及比例 13 二、本次收购方案14 三、本次拟转让股份的权利限制 14 第一节 释义 除非文意另有所指，下列简称在本收购报告书中具有如下特定意义： 收购人、本公司、公用集团 指 郑州公用事业投资发展集团有限公司 中原环保、上市公司 指 中原环保股份有限公司 郑州市政府国资委 指 郑州市人民政府国有资产监督管理委员会 热力公司 指 郑州市热力总公司 净化公司 指 郑州市污水净化有限公司 郑发投 指 郑州市发展投资集团有限公司 郑州市政府国资委将其持有的热力公司 本次收购、本次股份划转、 100%产权和净化公司 100%股权无偿划转 指 本次无偿划转 至公用集团，从而导致公用集团间接控制中 原环保55.97%的权益 本报告书、收购报告书 指 《中原环保股份有限公司收购报告书》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》