[经管营销]股指期货基础介绍.ppt

股指期货基础知识入门海通证券宁波解北营业部 主要内容 开户介绍 交易规则介绍 股指期货的应用 股指期货操作实务及仿真交易案例 风险介绍 第一部分 开户介绍 股指期货投资者适当性制度 概述 重要意义 具体标准 自然人投资者具体标准 一般法人投资者具体标准 特殊法人投资者具体标准 自然人投资者具体标准 资金门槛（有钱） 基础知识（有知识） 仿真交易经历或期货交易经历（有经历） 不存在严重不良诚信记录（有诚信） 综合评估 自然人投资者具体标准 资金门槛（有钱） 期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。（注意：保证金账户余额非银行账户！！） 自然人投资者具体标准 资金门槛（有钱） 基础知识（有知识） 客户须具备股指期货基础知识，并通过相关测试。测试试卷由交易所提供并不定期更新。期货公司不得为评分低于80分的投资者开立股指期货交易编码。 自然人投资者具体标准 资金门槛（有钱） 基础知识（有知识） 仿真交易经历或期货交易经历（有经历） 以仿真交易经历申请开户的，期货公司查询交易数据，是否满足至少10个交易日、20笔以上的成交记录； 以商品期货交易经历申请开户的，客户需提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年交易结算单，且确认至少10笔以上的成交记录。 自然人投资者具体标准 资金门槛（有钱） 基础知识（有知识） 仿真交易经历或期货交易经历（有经历） 不存在严重不良诚信记录（有诚信） 此部分内容在综合评估中。 自然人投资者具体标准 综合评估 期货公司对投资者的基本情况、财务状况、诚信状况和相关投资经历等方面综合评估。 满分为100分，其中各部分分值上限为基本情况15分、财务状况50分、诚信状况15分和相关投资经历20分。 期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立编码。 自然人投资者具体标准 综合评估部分需提供的相关证明文件 1.基本情况部分：年龄（10）+学历（5） 需提供身份证原件和毕业证书或学位证书 2.投资经历部分：商品期货交易经历（20）或证券交易经历（10） 商品期货交易经历需加盖期货公司结算专用章 证券交易经历需提供近期相关证券营业部专用章的股票对账单 3.财务状况部分：（50） 金融类资产或年收入材料（提供证明的开具日期具申请日期间 隔不超过一个月） 自然人投资者具体标准 综合评估部分需提供的相关证明文件 3.财务状况部分：（50） 金融类资产或年收入材料（提供证明的开具日期具申请日期间 隔不超过一个月） 金融类资产具体包括： 年收入证明： 收入纳税证明：当地税务登记部门出具最近年度 工资流水单：近期连续3个月一行的代发工资入账单或流水 其他收入证明：加盖公章 自然人投资者具体标准 综合评估部分需提供的相关证明文件 1.基本情况部分：年龄（10）+学历（5） 2.投资经历部分：商品期货交易经历（20）或证券交易经历（10） 3.财务状况部分：（50） 4.诚信状况部分：（15） 近两个月内出具的个人信用报告 法人投资者特殊要求 一般法人： 提供加盖公章的最近12月内的资产负债表，并满足净资产不低于100万元。 提供加盖公章的股指期货相关的决策机制和操作流程证明文件，需包括决策的主题与决策程序，操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的机制。 知识测试中：法人的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人均应当参加测试。 第二部分 交易规则介绍 沪深300股指期货合约 沪深300股指期货合约 交易时间： 9：10-9：15集合竞价（其中9：10-90：14可撤单） 9：15-11：30 上午连续竞价 13：00-15：15 下午连续竞价 最后交易日至15：00结束 交易指令：限价指令与市价指令 交易流程：集合竞价和连续竞价 结算制度： 当日无负债结算 当日结算价：期货合约最后一小时成交价格按成交量的加权平均价。 交割制度：现金交割 交割结算价为最后交易日标的指数最后两小时的算术平均价。 风险控制管理： 保证金制度 涨跌停制度 持仓限额制度