推动经纪业务由传统通道向财富管理转型.pdfVIP

本期专辑 Highlights 调整业务架构 提升专业能力 推动经纪业务由传统通道向财 富管理转型 中国证券业协会证券经纪业专业委员会主任委员、国泰君安证券总裁 陈耿 各位领导、各位同仁： 实现方式，传统客户服务的模式将从以营业部为主 综合本次会议对经纪业务讨论的建议与观点， 体逐渐转变为以 “人”、以投资顾问为主体，证券 我想在这里谈几点认识，还请各位批评指正。 公司应围绕财富管理体系，分类管理、分类促进， 充分发挥并张扬投资顾问的自身特长，引导投顾服 一、经纪业务分会场总结 务模式的创新。 昨日，经纪业务分会场以经纪业务从传统通 财富管理的内涵十分丰富，除了大而全的综合 道向财富管理转型为主题，从 “投资顾问业务的发 类证券公司的发展道路以外，凭借自身经营特色与 展”、 “财富管理体系的建设”及 “券商特色化经 资源优势，中小型证券公司同样可就某一细分市场 营”等三个方面进行了深入细致的讨论，9名代表做 与业务领域进行深入挖掘，进而推动行业特色化经 了专题发言，部分代表自主发言并分享了自身对于 营与差异化竞争格局的形成。 传统通道及财富管理业务的认识与建议。大家普遍 在本次的会议材料中，监管层围绕金融产品代 认同本次会议主体报告中对证券公司历史发展阶段 销、网点设立及账户开立等行业关心的问题制定了 的总结和目前行业形势的基本判断，证券公司处于 新的管理办法与制度，集中解决了困扰行业多年的 有史以来运作最规范，财务最稳健，基础最厚实的 问题，为证券公司践行财富管理业务铺平了道路， 时期，为珍惜这来之不易的成果，创新发展以应对 与会代表反响热烈。同时，为了推动行业实现创新 行业面临的巨大挑战，是我们共同的目标。 驱动，与会代表还提出了如下两方面建议： 讨论认为，财富管理体系的建设是一项系统工 （一）进一步优化、调整证券公司分类评价体 程，现行基于 “传统通道”的业务架构已无法适应 系。建议监管层在证券公司分类评价体系中，适当 新的发展要求，需要真正以客户需求为中心，从人 增强 “竞争力”及 “创新”相关指标权重，逐步放 员、产品、渠道、支持体系等方面进行全方位的调 松对证券公司净资本的要求，提高证券公司的资金 整与革新。 使用效率，以鼓励引导证券公司创新能力的发挥。 投资顾问是证券公司践行财富管理的切入点与 （二）进一步改进、完善监管方式。业务创新 中国证券 年第 期 28 2012 06 Highlights 本期专辑 是一项探索的过程，没有客观实践，初期较难形成 取进入央行的支付清算系统，完善证券公司的金融 全面、可行的操作方案。建议监管层创新监管方式 机构属性，为客户提供更为便利的理财资金汇划服 与原则，由 “规定证券公司可以做何种业务”转变 务，引导证券公司账户成为客户资金的出发点与归 为 “规定证券公司不可以做何种业务”，允许证券 宿点。 公司本着风险可控的原则，围绕客户需求，整合各