模拟场景设计(尽调).pptVIP

尽调模拟场景设计 2017.10.31 场景模拟设计 目的 1、确定尽调业务流程 2、确定挂牌模块中尽调部分功能点 背景 王国际拥有3项专利，欲以3个亿转让，已经在平台发布需求，准备在盘面挂牌，看是否有投资方买这个技术， 现投行对王国际进行初步尽调，考察是否适合挂牌，判断是否符合挂牌条件 关键点 保荐单位人员安排 保荐机构 技术拥有者/高管（李总） 财务（吴伟） 技术人员（马玉龙） 销售人员（王鹏） 王国际一方 投行部负责人（郑总） 投资经理（邹彦纯） 内审（宗玮） 法务（李原） 发行人行业排名和行业数据 核查招股说明书引用行业排名和行业数据是否符合权威性、客观性和公正性要求 发行人主要供应商、经销商情况 是否全面核查发行人与主要供应商、经销商的关联关系 发行人环保情况 是否取得相应的环保批文，实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况，了解发行人环保支出及环保设施的运转情况 发行人拥有或使用专利情况 是否走访国家知识产权局并取得专利登记簿副本 发行人拥有或使用商标情况 是否走访国家工商行政管理总局商标局并取得相关证明文件 发行人拥有或使用计算机软件著作权情况 是否走访国家版权局并取得相关证明文件 发行人拥有或使用集成电路布图设计专有权情况 是否走访国家知识产权局并取得相关证明文件 发行人拥有采矿权和探矿权情况 是否核查发行人取得的省级以上国土资源主管部门核发的采矿许可证