XX公司内审程序、方案、表格.docxVIP

XX公司文件编号内部审核控制程序版 本生效日期修订日期修订部门修订处修订理由批准审核编制版本号目的指导公司内部审核工作的开展，使审核工作正确有效的实施。范围适用于XX。职责管理者代表：负责监督内审工作的开展，向副总汇报内审实施情况及改进建议。XX部：负责建立公司内部审核程序，内审方案，年度内审计划，当次内审计划，并组织公司内审开展。编制内审报告提交给管理者代表，跟踪内审不符合项的整改情况；受审部门：配合公司内部审核程序的实施，并进行相关整改工作；内审员：负责内审的具体实施及审核结果追踪。所指派的内审员应遵循“互审原则”，即其审核的范围应与其本身的业务无关。工作内容审核应涵盖公司所有的环境或质量管理项目，内部审核机制应清晰的定义：审核方案：需考虑拟审核的过程、区域的状况和重要性以及以往审核的结果；应规定审核的准则、范围、频次和方法；审核员不应审核自己的工作。适当时，内审方案应予以更新，如需变更审核重点、审核频次、审核方法等。审核结果的判定：在每个项目经审核后均会产生一个审核结果来表示本项目是否符合相关标准要求。审核结束后，内审员需在《内审检查表》内对审核过程进行详细描述，并对照审核准则，得出审核结论。内审计划《年度内审计划》按《内审方案》所策划的内容编制，包括受审部门、审核范围、年度审核频次、审核开展月份。《当次审核计划》按《年度内审计划》的安排确定，包括某次具体审核的内容、具体时间安排、受审者、内审员。内审检查表内审员按《内审方案》的策划和所指派的需审核的业务范围，编制《内审检查表》，其内容需涵盖所指派业务范围的全部内容，并能指导现场审核的实施。在每次审核结束后，，应对项目的审核过程做充分的描述并做好记录，包括审核抽样的方式、审核了哪些样本、审核的内容。并将审核证据与对照审核准则，得出审核结论。内审报告审核结束后，环质部应据内审员提交的《内审检查表》编制《内审报告》，并将报告提交给管理者代表。不符合项整改追踪内审员就审核不符合项与受审部门讨论生成《不符合项整改追踪表》，责任人按追踪表的时间期限完成整改。如果审核不符合项无法整改应反馈给内审员，并报告给厂长，另行组织会议进行讨论。整改完成后，责任人需通知内审员对项目进行验证。当不符合项整改并得到验证后应关闭此项。若不符合项在规定期限内未完成整改，应向内审员说明原因，并讨论延长整改期限或采取其它措施。不符合项经整改后在一段时间内重复出现，当事部门应通报厂长，由厂长组织相关人员讨论解决方法。且应加大该项目不定期审核频次。记录年度内审计划当次内审计划内审检查表内审报告不符合项追踪表相关文件体系审核方案相关法律法规----------------XX公司文件编号内审方案版 本生效日期审核准则：公司环境方针、目标、指标；程序文件；合同订单；相关的法律法规等。审核范围：广东赢家关于废旧电子电器回收、拆解、产物外销和资源循环再利用。标准条款审核项目审核方式审核频次受审部门审核员4.1环境管理体系范围体系范围问是否有体系范围，查是否文件化？所描述的范围是否准确，是否能体现组织的位置、组织单元及活动类型？问组织活动是否有未纳入体系的部分，是否给出充分的理由？为减轻法律责任，是否对在体系范围内的场所或组织进行了不合理的删除？一年/次4.2环境方针对环境方针的了解情况是否由最高管理者确定文件化的方针？是否包括对持续改进和污染预防的承诺？如何确保组织符合相关法律法规和其它要求？如何对目标和指标的建立和评审给予指导？以何种方式传达到所有为组织或代表组织工作的人员中，如何落实？是否对外公开，采取何种方式传达给供应商和客户？是否有定期评审，是否进行了评审修订，证据？一年/次4.3.1 环境因素环境因素的识别、评价、更新有无针对所确定的活动、产品、服务，制定环境因素识别评价程序？是否适用？程序中是否区别考虑了能够控制和施加影响的环境问题？对活动、产品和服务的任何可能的更改或补充，程序是否仍然适用？是否按程序的要求全面的识别出了环境因素并建立环境因素台帐？（遗漏、未及时更新环境因素，如新增项目或设备后）是否明确重要环境因素的评价标准？（标准不合理；评价标准过于复杂，不实用）是否有效的评价出了重要环境因素，评价结果是否合理?（描述不符；未清楚表达所涉及问题；评价不准确，主要问题未评价）如何控制组织的重要环境因素，控制是否有效？三个月/次4.3.2法律法规和其他要求如何获取及应用法律法规和其他要求是否建立并保持适用本组织的相关法规的识别确定和获取的程序？组织如何获取和确定相关的法律法规和其他要求并应用于环境因素中？（渠道不能保证收集到必要的要求；收集不全如新法规、地方法规、产品要求；不能说明如何应用） 组织内部如何获取相关法律法规和其他要求？以何种方式定期跟踪相关法律法规和其他要求？组织持有的法律法规和其他要求是否是