信用社（银行）稽核处罚暂行办法.docVIP

信用社（银行）稽核处罚暂行办法 第一章总则 第一条 为确保国家有关法律法规、金融规章和河北省农村信用社(含农村商业银行、农村合作银行，以下简称信用社)各项规章制度的贯彻落实，强化内部管理，防范金融风险，保障信用社资产安全，促进信用社各项业务的健康发展，根据《商业银行内部控制指引》、《金融违法行为处罚办法》、《河北省农村信用社稽核工作暂行规定》等办法、规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于信用社系统内违反国家法律法规、金融规章和信用社规章制度的单位和有关责任人员。 第三条 稽核部门对违反国家法律法规、金融规章和信用社规章制度的单位及责任人，依据事实情况分别给予下列稽核处罚： (一)批评教育，包括口头批评、责令限期改正、责令书面检查等； (二)经济处罚，包括罚款、扣发奖金； (三)收缴违规所得； (四)通报批评； (五)建议人事部门给予停职、免职、解聘专业技术职务、调离工作岗位、解除劳动合同、辞退处理； (六)建议纪检监察部门给予纪律处分。 第四条 以上稽核处罚可以独立适用，也可合并适用，对建议纪检监察部门给予责任人纪律处分的，应同时给予不少于1000元的经济处罚或其他处罚。 第五条 实施稽核处罚时必须坚持证据确凿、客观公正、结论正确、处罚适当的原则，对责任人的稽核处罚应视违规情节的轻重和造成的危害而定。 责任人违规情节轻微且没有造成经济损失或其他不 良后果的，可以批评教育、通报批评