2016年甘肃省基金从业资格：资产负债表试题.docxVIP

2016年甘肃省基金从业资格：资产负债表试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、根据投资目标的不同，可以把基金分为增长型基金、__和平衡型基金。 A．收入型基金 B．主动型基金 C．被动型基金 D．混合型基金2、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。 A．分销 B．承购包销 C．余额包销 D．代销3、风险低于混合型基金的基金是__。 A．ETF基金 B．股票型基金 C．平衡型基金 D．债券型基金4、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。 A．商业银行 B．保险公司 C．基金超市 D．独立的投资顾问5、基金的不定期信息披露包括__。 A．澄清公告 B．临时报告 C．基金季度报告 D．基金年度报告6、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。 A．1 B．0.1 C．0.01 D．0.0017、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的____ A：10% B：20% C：30% D：40%8、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+39、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。__ A．1/3；3 B．1/3；5 C．1/2；3 D．1/2；510、__是基金利润的最主要来源。 A．债券利息投资收益 B．买卖差价收入 C．股利利息收入 D．公允价值变动收益11、《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过__天。 A．30 B．60 C．90 D．18012、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。 A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类 B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人 C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构 D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体13、__标志着我国全国性基金市场的诞生。 A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市 D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市14、从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。 A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托15、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。 A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具” B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资 C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成 D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行16、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的____ A：信托资产 B：债务资产 C：法人资本 D：借贷资产17、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。 A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》 B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》 D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》18、1952年，美国著名经济学家马柯威茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定__。 A．最佳收益组合 B．最低风险组合 C．风险收益组合 D．最佳资产组合19、销售业务流程控制的内容不包括____ A：制定完善的资金清算流程 B：建立科学的基金产品评价体系 C：制定《投资****益须知》 D：制定客户服务标准20、封闭式基金分配后，基金份额应当__。 A．低于面值 B．等于面值 C．低于或等于面值 D．高于或等于面值21、基金托管人一般由____聘请。 A：基金发起人 B：基金托