东信和平科技股份有限公司2013独立董事述职报告.PDF

东信和平科技股份有限公司 2013 年度独立董事述职报告 东信和平科技股份有限公司股东： 作为东信和平科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2013 年本人严 格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、 《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公 司董事行为指引》等法律、法规和《公司章程》的规定，认真履行职责，充分发挥独立 董事的独立作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将2013 年度本人履行独立董事职责的工作情况向各位股东及股东代表汇报如下： 一、参加会议情况出席董事会会议情况 2013 年度公司召开了9 次董事会，本人应出席8 次，亲自出席8 次，在审议议案时， 充分发表独立意见，对各项议案均投赞成票。 二、发表独立意见情况 （一）对第四届董事会第二十次会议相关议案发表的独立意见： 1、《关于公司累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况的专项说明和独立意 见》 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问 题的通知》(证监发[2003]56号)的规定，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度， 按照实事求是的原则对公司控股股东及其它关联方占用资金的情况和对外担保情况进 行了认真的检查和落实，对公司进行了必要的核查和问询后，发表如下独立意见： 经认真核查，本人认为：东信和平认真贯彻执行《关于规范上市公司与关联方资金 往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56 号)的规定，2012 年度没 有发生对外担保、违规对外担保等情况，也不存在以前年度发生并累计至2012 年12 月 31 日的对外担保、违规对外担保等情况；与关联方的资金往来均属正常经营性资金往来， 不存在关联方违规占用公司资金的情况。 2、《独立董事就2013 年度日常关联交易发表的独立意见》 作为东信和平的独立董事，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事制度》等相关规章 制度的有关规定，本人对公司提供的 2013 年度预计将与中国普天信息产业股份有限公 司（以下简称：普天股份）、东方通信股份有限公司（以下简称：东信股份）销售充值 卡及测试卡的日常关联交易情况进行了审核，发表如下独立意见： 本人认为，公司与普天股份、东信股份发生的SIM 卡、充值卡及测试卡销售事项， 与东信股份发生的金融终端、增值业务系统产品购买事项，遵守了公平、公正、公开的 原则，关联方按照合同规定享有其权利、履行其义务，不存在损害公司及投资者利益的 情形，未发现通过此项交易转移利益的情况。上述关联交易是公司因正常生产经营需要 而发生的，关联交易是根据市场化原则而运作的，符合公司整体利益。 3、《关于公司董事、监事及高级管理人员薪酬的独立意见》 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业 板块上市公司董事行为指引》、公司《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定， 作为东信和平（以下简称“公司”）独立董事，对公司2012 年度董事、监事及高级管理 人员的薪酬情况进行了认真的核查，认为： 公司 2012 年度能严格按照董事、监事及高级管理人员薪酬和有关激励考核制度执 行，制定的制度、激励考核制度及薪酬发放的程序符合有关法律、法规及公司章程的规 定。 4、《对公司内部控制自我评价报告的独立意见》 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板块上市公司内 部审计工作指引》的有关规定，本人作为公司的独立董事，对《公司内部控制自我评价 报告》发表如下独立意见： 本人认为，公司现有内部控制体系和控制制度已基本建立健全，能够适应公司管理 的要求和公司发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对 公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提 供保证。同意《公司内部控制自我评价报告》。 （二）对第四届董事会第二十三次会议相关议案发表的独立意见： 《对以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见》 作为东信和平的独立董事，本人认为，本次公司计划以部分闲置募集资金暂时补充 流动资金，有利于降低公司财务费用，提高募集资金使用效率，不影响募集资金投资项 目的正常进行