天津2016年基金从业资格：投资政策说明书考试题.docxVIP

天津2016年基金从业资格：投资政策说明书考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、政府债券的最初功能是____ A：弥补财政赤字 B：筹措建设资金 C：便于调控宏观经济 D：便于金融调控2、考察基金经理从业经验的要点包括__。 A．基金经理的教育背景 B．基金经理从业年限 C．基金经理的履历 D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况3、有价证券的特征包括__等方面。 A．流动性 B．收益性 C．风险性 D．期限性4、基金管理人最基本、最重要的业务是__。 A．基金份额的申购和赎回 B．基金收益分配 C．基金的投资管理 D．基金后台管理5、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__ A．基金销售机构违规使用基金销售专户 B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产 C．基金代销机构同时销售多只基金 D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为6、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。 A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易 C．ETF赎回时一般可以得到现金 D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近7、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露8、基金会计中，本期利润及利润分配的核算内容包括__。 A．基金期末结转基金损益 B．对基金分红的除权进行核算 C．对基金分红的派息进行核算 D．对基金分红的红利再投资进行核算9、我国封闭式基金实行__日交割、交收。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+410、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的____ A：信托资产 B：债务资产 C：法人资本 D：借贷资产11、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。 A．监事会 B．董事会 C．股东大会 D．公司职工代表大会12、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收__。 A．营业税 B．企业所得税 C．印花税 D．增值税13、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。 A．9:30～11:30和13:00～15:00 B．9:00～11:00和13:00～15:00 C．9:30～11:30和12:55～14:55 D．9:00～11:00和12:55～14:5514、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。 A．收益保底，超额分成 B．利益共享、风险共担 C．按“先进先出法”实现收益和风险 D．获取无风险收益15、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。 A．基金分红 B．已实现收益 C．份额净值增长率 D．日每万份基金净收益16、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。 A．证券市场具有为资本决定价格的功能 B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C．证券市场是投资者套期保值的场所 D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能17、基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。 A：准备 B：运作 C：募集 D：清算18、目前，我国债券型基金的管理费率一般在__之间。 A．0.5%～1.0% B．0.25%～1.0% C．0.25%～0.5% D．0.5%～0.75%19、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。 A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循 B．让基金评级业务的开展更加合规有序 C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高 D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展20、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。 A．借贷的时间 B．所借贷货币资金的数额 C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息) D．发行者和投资者之间的所有权关系21、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。 A．2 B．3 C．5 D．1022、世界上第一个股票交易所于1602年在____成立 A：荷兰的阿姆斯特丹 B：美国的纽约 C：美国的华盛顿 D：英国的伦敦23、企业补充流动资金的重要手段是__。 A．发行股票 B．发行短期债券