深圳远行科技股份有限公司关联交易管理制度.PDFVIP

深圳市远行科技股份有限公司 关联交易管理制度 深圳市远行科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市远行科技股份有限公司 （下称“公司”）的关联交易， 保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允性，根 据法律、法规、规范性文件及《深圳市远行科技股份有限公司章程》（下称“《公 司章程》”）的有关规定，特制定本制度。 第二条 在本制度中，关联交易是指公司及附属公司与关联人之间发生的转 移资源或义务的事项。 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 公司的附属公司是指公司为控股股东，或者按照股权比例、《公司章程》或 经营协议，公司能够对其生产经营实施实际控制的公司。 第三条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其附属公司以外的法人； （三）公司的控股子公司、合营企业、联营企业以及公司可以施加重大影响 的法人； （四）由本制度第四条所列的关联自然人直接或间接控制的，或者由关联自 然人担任董事、高级管理人员的除公司及其附属公司以外的法人； 1 深圳市远行科技股份有限公司 关联交易管理制度 （五）持有公司5%以上股份的法人； （六）法律、法规规定的其他与公司具有关联关系的法人。 公司与第三条第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成第三 条第（二）项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长、总经理或 者半数以上的董事属于第四条第（二）项所列情形者除外。 第四条 公司的关联自然人是指： （一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （二）公司的董事、监事及高级管理人员； （三）第三条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员； （四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、 年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的 兄弟姐妹、子女配偶的父母。 （五）法律、法规规定的其他与公司具有关联关系的自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人： （一）根据与公司关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效 后，或在未来十二个月内，将具有本制度第三条或者第四条规定的情形之一； （二）过去十二个月内，曾经具有本制度第三条或者第四条规定的情形之一。 第六条 本制度所指关联交易包括但不限于下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； 2 深圳市远行科技股份有限公司 关联交易管理制度 （三）提供财务资助； （四）提供担保（反担保除外）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或者接受劳务； （十四）委托或者受托销售； （十五）与关联人共同投资； （十六）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。 第七条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联方如享有公司股东大会表决权，应当回避；