[经管营销]ISO9001内审员培训现用教材071130.ppt

冠豪企管顧問公司 ISO 9001:2008版內審員培訓编号：HR-PXJC-001 主 讲：邓 其 春 目 錄 第一章: 內部質量體系審核 第二章: 審核員 第三章: 審核技巧 第四章: 審核的過程 第一章: 內部質量體系審核 一、質量審核之分類: 1.按目的可分為: 內部質量審核—由組織內部自己進行; 外部質量審核—由組織外部機構執行。 2.按審核對象分為: 1)質量體系審核—對組織所建立、維持的質量體系進行審核; 2)過程質量審核(工序質量審核)—對某一過程進行檢查、分析以評價過程參數為基礎; 3)產品質量審核—對某產品通過抽查的方式分析其各項質量指標所達到的質量水平，如功能、外觀、性能，包括包裝。 二、質量體系審核: 1.質量體系審核的分類: 1)內部審核—第一方審核(內審); 2)對供應商的審核—第二方審核，包括客戶對組織的審核(外審); 3)出證機構認證審核，客戶對供方(組織)的審核: 第三方審核→外審。 2.質量體系審核的特點: 1)被審核的體系必須正規的: 如體系在運行，有文件及其控制，有記錄等; 2)質量體系審核必須是一種正式的活動: a 依據正式的、特定的要求進行，如ISO9001 要求文件規定，合同要求等等; b 得到批准，授權人員進行; c 有相應的工作程序，如計劃、檢查表、目 的、範圍等等; d 有正式的報告記錄; e 以客觀證據為基礎。 3)抽樣檢查: a 任何審核都不能證明質量體系完美無缺; b 抽樣完成。 第二章: 審核員 一、審核員的要求: 1.綜述: 1)工作能力: a 制訂計劃的能力; b 現場審核的能力; c 編寫審核報告的能力; d 跟蹤驗證與監督能力。 2)審核員能力的構成: a知識與技能; b 經驗; c 道德和修養; d 判斷能力; e 協助改進能力(內審員)。 2.知識要求: 1)掌握ISO9000、ISO9001、ISO9004等標準要求; 2)掌握: 檢查、提問、評價和報告等技巧與能力; 3)審核知識: 組織、計劃、控制; 4)有關法律、法規的掌握，如標準，強制性法規等，產品質量法、標準化法; 5)專業知識: 針對被審部門的專業知識。 3.經驗要求: 1)應具有一定的工作經驗; 2)最好對審核工作有一定的經驗。 4.道德和修養要求: 1)正直、誠實: a 正當地獲取和公正地評價客觀證據; b 不卑不亢，忠實於審核目的，不屈服於任何壓力; c 不受干擾，堅持正確的判斷; d 坦率、成熟、堅毅。 2)客觀、公正: a 防止先入為主，主觀臆測，憑印象判斷; b 不要夾帶私人恩怨、情緒; c 以文件、記錄、標準、事實等客觀證據為依據。 3)尊重: a 尊重被審方; b 尊重其習慣、制度; c 尊重同事; d 不要盛气凌人，主觀武斷，意气用事，不要強迫別人接受。 4)獨立性: a 不受任何干擾，如長官的意見等; b 不受各處隱含的利益、偏見和其他思路的影響。 5)冷靜、堅毅: a 當遇到突發事件時應冷靜，不要喪失客觀性; b 遇到複雜的事項，要堅毅，一項項檢查完畢，不要輕易下結論。 6)保密; 5.判斷能力要求: 1)與標準(包括法律法規)要求的判斷; 2)與文件要求的判斷; 3)與專業技術方面要求的判斷; 4)去假存真，由表及里的能力。 6.內審員的協助改進能力: 1)協助原因分析，找到真正的原因; 2)檢查改進措施是否合適; 3)協助體系的改進(識別、處理、提高)，包括本部門和其他部門的。 二、應具備的能力: 除以上要求之外，審核員還應注重以下能力: 1.具體工作能力: 1)從事準備工作的能力: 計劃、組織、文件審核、檢查表; 2)從事現場審核能力: 首次會議、末次會議、抽樣檢查、正確書寫不合格項報告、體系總體評價等等; 3)編寫審核報告的能力: 包括統計分析; 4)從事跟蹤驗證及監督能力。 2.基本能