上柜审查准则第十条第一项各款情事审.docVIP

上櫃審查準則第十條第一項各款情事審查表 公司名稱： 推薦證券商名稱： 項 目 推薦證券商評估意見 本中心 審查意見 結論 說明 無 有 1.遇有證券交易法第一百五十六條第一項第一款至第三款所列情事者。 發行該有價證券之公司遇有訴訟事件或非訟事件，其結果足使公司解散或變動其組織、資本、業務計畫、財務狀況或停頓生產，而有影響市場秩序或損害公益之虞者。 發行該有價證券之公司，遇有重大災害，簽訂重要契約，發生特殊事故，改變業務計畫之重要內容或退票，其結果足使公司之財務狀況有顯著重大之變更，而有影響市場秩序或損害公益之虞者。 發行該有價證券公司之行為，有虛偽不實或違法情事，足以影響其證券價格，而及於市場秩序或損害公益之虞者。 2.財務或業務未能與他人獨立劃分者。 3.發生重大勞資糾紛或重大環境污染之情事，尚未改善者。 4.有重大非常規交易迄申請時尚未改善者。 5.申請上櫃會計年度已辦理及辦理中之增資發行新股併入最近一年度財務報告所列示股本計算，其獲利能力不符合上櫃規定條件者。 6.未依相關法令及一般公認會計原則編製財務報告，或內部控制、內部稽核及書面會計制度未經健全建立且有效執行，其情節重大者。 7.公司或申請時之董事、監察人、總經理或實質負責人於最近三年內，有違反誠信原則之行為者。 8.申請公司之董事會或監察人，有無法獨立執行其職務者。 9.申