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《证券交易》模拟试卷（一） 一、单项选择题 1. （ ）属于明文列示的内幕交易行为。 A. 发行人在招股说明书中作出虚假陈述 B. 证券公司将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者 C. 发行人公司的董事向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 D. 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 2. 证券营业部在收到投资者委托后，要进行验证。验证主要对（ ）进行审查。 A. 证券委托买卖的合法性和同一性 B. 证券委托买卖的合理性与一致性 C. 证券委托买卖的及时性与同步性 D. 证券委托买卖的同步性与一致性 . 每月月初，中国结算深圳分公司根据结算参与人（ ）调整其权证交收履约保证金的最低缴存限额。 A. 权证买入金额和卖出金额之和 B. 权证买入金额和卖出金额之和的一半 C. 权证买入金额 D. 权证卖出金额 4. 资产管理业务是指（ ）作为资产管理人，依照有关法规的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 A. 商业银行 B. 投资管理公司 C. 证券公司 D. 基金管理公司 5. 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按（ ），划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。 A. 证券账户的多少 B. 证券账户的用途 C. 证券账户的地点 D. 证券账户开户的币种 市场风险的控制单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。0% B. 25% C. 30% D. 35% 8. 关于上海证券交易所买断式回购，以下表述错误的是（ ）。 A. 买断式回购采用“一次成交” B. 初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收 C. 买断式回购采用“两次结算” D. 到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收 9. 下列的（ ）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。 A. 相互促进 B. 相互制约 C. 证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提 D. 证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行 . 某*ST股票股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（ ）。 A. 16.94元和13.86元 B. 16.17元和14.63元 C. 16.17元和13.86元 D. 16.94元和14.63元 . （ ）是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。 A. 证券交易 B. 证券登记 C. 证券买卖 D. 证券委托 . 在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1%，起点为1元；在深圳证券交易所，A股的过户费为（ ）。 A. 成交面额的1% B. 成交面额的2% C. 成交面额的3% D. 免收 . 以下的（ ）不是证券公司申请从事客户资产管理业务必须具备的条件。 A. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 C. 最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚 D. 根据经审计的财务报表出具净资本计算表 14. 上海证券交易所规定，每个交易日（ ）为连续竞价时间。 A. 9:30至11:30、13:00至15:00 B. 9:00至11:30、13:00至15:30 C. 9:00至11:30、13:00至15:00 D. 9:30至11:30、13:00至15:30 . （ ）是指记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程。 A. 发放现金红利 B. 证券账户查询 C. 非交易过户 D. 集中交易过户. 深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购共有（ ）品种。 A. 4个 B. 5个 C. 9个 D. 11个 17. 标准券折算率由中国结算公司、上海证券交易所和深圳证券交易所在（ ）分别通过各自通信系统和网站联合发布。 A. 计算当日收市前 B. 计算当日收市后1小时