如何做好董秘工作,提升上市公司治理水平.pdf

如何做好董事会秘书工作 如何做好董事会秘书工作 如如何何做做好好董董事事会会秘秘书书工工作作 提高上市公司治理 提高上市公司治理 提提高高上上市市公公司司治治理理 水平 水平 水水平平 年 月 日 年 月 日 2012 2 16 年年 月月 日日 2012 2 16 22 1166 一、董事会秘书的位置与作用 二、 三会 运作 “ ” 三、信息披露 四、投资者关系管理 第一部分： 第一部分： 第第一一部部分分：：董事会秘书的位置与作用 一、理解董秘工作，明确职责定位 （一）董秘的内涵 根据董事会工作需要，在董事长领导下负责董事会日常事务的处 理，以确保公司股东大会、董事会的正常运作，督促各项决议的 有效执行。 第一部分： 第一部分： 第第一一部部分分：：董事会秘书的位置与作用 （二）董秘的外延 作为公司对外发言人，肩负着公司价值再造和形象维护的重任， 为公司的可持续发展创造良好的外部环境。 第一部分： 第一部分： 第第一一部部分分：：董事会秘书的位置与作用 （三）设立董秘的法律依据 2005年10月27日,我国新《公司法》将董事会秘书的职责和地位 以法律的形式加以明确,以真正发挥董事会秘书在现代公司治理 中的作用。 《公司法》第一百二十四条上市公司设董事会秘书，负责公司股 东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管 理，办理信息披露事务等事宜。 第一部分： 第一部分： 第第一一部部分分：：董事会秘书的位置与作用 （四）董秘的高管资格 《公司法》第二百一十七条 高级管理人员是指公司经理、副经 理、上市公司董事会秘书、 财务负责人和章程规定的其他人员。 证监会、交易所领导对董秘给予了极大的关心支持，深圳证监局 张云东局长去年11月13日在辖区上市公司规范治理会议中要求各 公司董事长、总经理要重视、尊重、理解、支持董秘的工作。 一是要重视董秘的工作，给董秘提供必要的履职条件； 二是在重大事项实施前要咨询、尊重董秘意见； 三是保证董秘应有的待遇，董秘是《公司法》、《公司章程》中 明确规定的高级管理人员，董秘在公司中的待遇和地位水平不应 当低于公司的副总经理。 第一部分： 第一部分： 第第一一部部分分：：董事会秘书的位置与作用 （五）董秘的职责 我国《公司法》、《股票上市规则》等法律法规和规定，对董秘的职责、条件、资格进行了非常明确而详细的规定： 1、 上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与本所之间的指定联络人。公司应当设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 ： ： 2 、董事会秘书对上市公司和董事会负责，履行如下职责：： （1）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； （2）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通； （3）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字； （4）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向本所报告并公告； （5）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复本所所有