利民化工股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.PDF

利民化工股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商）：西部证券股份有限公司 西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16－17 楼 利民化工股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 招 股 说 明 书 声 明 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准，本招股说明书（申报稿）不具有 据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明 书全文作为作出投资决定的依据。 发行股票类型： 人民币普通股（A 股） 发行股数： 2,500 万股，占发行后总股本的比例为 25% 每股面值： 1.00 元 每股发行价格： 【】元 预计发行日期： 【】年【】月 【】 日 申请上市证券交易所： 深圳证券交易所 发行后总股本： 10,000 万股 保荐人（主承销商）： 西部证券股份有限公司 签署日期： 2011 年 3 月 11 日 本次发行前股东所持有股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺： 1 、实际控制人李明及其子李新生、其女李媛媛承诺：自发行人股票上市之日 1-1-1 利民化工股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股 票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前 已发行的股份。 2 、公司股东北京商契九鼎投资中心（有限合伙）、厦门龙泰九鼎股权投资合 伙企业（有限合伙）、段金呈、黄晓捷承诺：如果发行人在 2010 年 12 月 18 日前 刊登招股说明书，则自持有发行人新增股份之日起（以 2009 年 12 月 18 日完成工 商变更登记手续为基准日）的三十六个月内，且自发行人股票上市之日起十二个月 内，不转让所持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部 分股份；如果发行人在 2010 年 12 月 18 日后刊登招股说明书，则自发行人股票上 市之日起十二个月内，不转让所持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不 由发行人回购该部分股份。 3、公司股东孙敬权、胡海鹏、张清华、周国义、孙涛、马长贵、沈书艳、陈 新安、吴铭富、杨磊、吴金平、王镇、宋绍良、徐勤江、王义、李永、庄文栋、张 荣全、王向真、尹拥军、汪增辉、许宜伟、朱国邦、邹德山、丁继超、王靖、满爱 华、丁书亮、卢长明、周新光、吴永刚、杜自力、郁东来、熊连云、屠秀娟、刘玲、 刘景防承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理所持 有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 4 、持有公司股份的董事、监事、高级管理人员李明、李新生、孙敬权、张清 华、胡海鹏、孙涛、刘玲、李媛媛、陈新安、沈书艳承诺：除前述锁定期外，在其 任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的 25% ；离职后半年内，不 转让其所持有的公司股份，申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易 出售本公司股票数量不超过其所持有本公司股票总数的 50% 。 1-1-2 利民化工股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 发 行 人 声 明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺：招股说明书及其