汉威电子：关联交易控制与交易制度(2010年3月) 2010-03-05.pdfVIP

河南汉威电子股份有限公司 关联交易控制与交易制度 河南汉威电子股份有限公司 关联交易控制与交易制度 为严格执行中国证监会有关规范关联交易行为和关联关系的规定，保证河南汉威电子股份 有限公司(以下简称公司)与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则。在 确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东利益的前提下，根据有关规定，制订本制度。 第一章 关联人和关联关系 第一条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第二条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及公司的控股子公司以外的法人； （三）本制度第三条所列的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的， 除上市公司及其控股子公司以外的法人； （四） 持有上市公司5%以上股份的法人； （五） 中国证监会、证券交易所或上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市 公司有特殊关系，可能造成上市公司对其利益倾斜的法人。 第三条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5％以上股份的自然人； （二）公司董事、监事及高级管理人员； （三）直接或间接地控制公司的法人的董事、监事及高级管理人员； （四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶 的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母； 第 1 页 共 7 页 河南汉威电子股份有限公司 关联交易控制与交易制度 （五）中国证监会、证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊 关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人： （一） 因与公司或公司的关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或在未来十 二个月内，具有本制度第二条或第三条规定情形之一的； （二） 过去十二个月内，曾经具有本制度第二条或第三条规定情形之一的。 第五条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接控制或施加重 大影响的方式或途径，主要包括关联人与公司之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商 业利益关系。 第六条 关联关系应从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程度等方面进行 实质判断。 第二章 关联交易 第七条 公司的关联交易，是指公司或控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或义 务的事项，包括但不限于： （一） 购买或出售资产； （二） 对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司、合营企业、联营企业投资，投资交 易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）； （三） 提供财务资助； （四） 提供担保； （五） 租入或租出资产； （六） 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七） 赠与或受赠资产； （八） 债权或债务重组； 第 2 页 共 7 页 河南汉威电子股份有限公司 关联交易控制与交易制度 （九） 研究与开发项目的转移； （十） 签订许可协议； （十一） 购买原材料、燃料、动力； （十二） 销售产品、商品； （十三） 提供或接受劳务； （十四） 委托或受托销售； （十五） 关联双方共同投资； （十六） 其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。