巡查组检查流程.docVIP

巡查组检查工作流程 检查内容包含但不限于： 1、工作流程、监管员职责遵守、执行情况。 2、监管项目的基础管理情况，如质物挂卡（根据实际情况）、进出仓单记录情况、盘点记录、单证的汇集归类、保存情况。 3、实物盘点，确认账、货相符。 4、对监管人员进行流程操作的现场考查。 5、个人仪表、内务卫生、精神面貌等综合素质的考核。 检查前的准备工作 （1）对不熟悉的检查点应事先了解该点的项目情况及操作流程。 （2）与运营组、现场组相关人员沟通，了解相关事宜。 （3）携带相关检查资料及办公用品。 检查步骤 1、基本情况的检查： （1）现场监管员是否按时在指定的监管区域内。 （2）监管员着装、内务及生活情况。 （3）监管员和厂方相关人员的关系情况。 （4）监管员是否掌握企业情况和安全消防生产常识。 （5）监管员是否熟悉监管区域、质物名称、质物类型、企业类型、质押方式、冻结线和质物存放有效期等相关情况。 （6）补货通知函、停止出货通知函、最低控货值通知书、价格调整通知书（依据实际情况）等相关重要文件是否有序的整理存放在文件册内。 （7）相关单证出质方是否签字盖章，帐目记录情况、核库记录表、监管区域图、货位盘点图、货值曲线图、现场进出仓作业单、进销存报表、企业提供的相关单证（过磅单、检验单、进出库单据、库存报表等）是否按公司规定清楚整理归档。 （8）了解企业的生产经营情况、进出仓是否正常、开工率是否正常、企业有无重大变动等潜在的风险。 2、现场情况检查 （1）监管区域是否挂监管指示牌、质物是否挂卡或贴标签（根据实际情况）、核对账目是否与实物相符。 （2）现场质物是否与合同规定的质物一致、是否独立堆放且在规定的监管区域内。 （3）货物堆垛之间是否留有通道，是否可以清楚盘点，在货物堆放较深、较高的不易盘点的情况下，按照堆垛码放规律清点质物数量，核库时如果遇到出质方不配合，应立即向公司汇报。 （4）无法准确盘点的货物，复核监管员的估盘方式是否合理。 （5）查看监管人员核库采用的计算货物平均重量是否准确（现场平均重量单是否留有企业的签章），有必要时重新复核。 （6）对非透明包装物进行抽样开包检查，对长期不动的质物予以重点检查并要记录在现场情况反馈表上。 （7）对现场的货物进行全面细致的盘点，记录在核库记录表上并会同监管员签字确认。 （8）考察监管员业务操作的熟练程度，监管区域图、货位盘点图、货值曲线图绘制是否恰当。 （9）根据检查情况据实填写现场情况反馈表。 3、特殊情况 检查中如出质方货物总值临近银行核定最低控货值时，在现场监管人员及巡查员沟通无效的情况下，巡查员应采取以下几种方式： （1）、立即阻止现场出货，同时向上级领导汇报情况，并根据预先制定的应急措施来应对。 （2）、对现场质物照相留存备查，像出质企业申明质物权力。 （3）、如情况紧急时应立即报警，并向出质企业说明问题的严重性，要求停止出货。 （4）、确保自身人身安全。 检查中如出质企业出具虚假单证不配合我方监管工作时，在现场监管人员及巡查员沟通无效的情况下，巡查员应采取以下几种方式： （1）、下达停止出货通知函，申明我方权利暂停企业出货。 （2）、积极和出质方财务部门沟通,了解情况并提出我方账目疑虑。 （3）、要求配合盘点，弄清质押物真实状况。 （4）、如不配合，在掌握真实数据后向银行反馈。 三、 情况反馈 1、对存在一般违反监管员管理规定的（如单证、盘点记录不完整），当面责令其改正，并在现场情况反馈表进行记录，检查结束后以电子档的形式将检查结果发送至相关人员。 2、对存在严重违反监管员管理规定的（如单证、盘点记录不完整、现场情况不熟悉、帐实不符），应立即向上级汇报。检查结束后以电子档的形式将检查结果发送至相关人员。 3、发现重大监管事故和苗头性监管问题的要及时加强现场管理，采取强制措施并立即向上级领导汇报，必要时越级向领导汇报。 4、对监管点存在的客观问题（企业不配合，存在现实盘点困难），巡查人员能够帮助的应当及时帮助解决；能解决的，应当及时联系相关部门、相关人员帮助解决或者介绍解决途径。