专户1号--兴业版本(清洁版)一对多理财 资产管理合同.docVIP

汇添富基金管理有限公司 ZRR－添富专户1号资产管理合同 资产委托人：ZRR 资产管理人：汇添富基金管理有限公司 资产托管人：兴业银行股份有限公司 二〇一一年六月 目 录 一、前 言 1 二、释 义 2 三、声明与承诺 4 四、当事人及权利义务 5 五、委托财产 9 六、投资政策及变更 13 七、投资经理的指定与变更 17 八、投资指令的发送、确认和执行 19 九、交易及交收清算安排 22 十、越权交易的界定 26 十一、委托财产的估值和会计核算 27 十二、资产管理业务的费用与税收 32 十三、委托财产投资于证券所产生的权利的行使 34 十四、报告义务 35 十五、风险揭示 37 十六、资产管理合同的生效、变更与终止 39 十七、违约责任 41 十八、争议的处理 42 十九、其他事项 43  一、前 言 为保护资产委托人合法权益，明确《ZRR－添富专户1号资产管理合同》当事人的权利与义务，规范“ZRR－添富专户1号”投资组合（以下简称“本组合”或“组合”）运作，根据《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护资产管理合同各方当事人合法权益的原则基础上，特订立《ZRR－添富专户1号资产管理合同》（以下简称“本合同”或“资产管理合同”）。 《资产管理合同》是规定《资产管理合同》当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本组合相关的涉及《资产管理合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。《资产管理合同》的当事人包括资产委托人、资产管理人和资产托管人。各相关方签订本合同，即成为本合同的当事人。《资产管理合同》的当事人按照法律法规和《资产管理合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务。 《资产管理合同》应当适用《基金法》、《试点办法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致《资产管理合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时做出相应的变更和调整，同时各方当事人就该等变更或调整进行确认，签订补充协议或重新签订《资产管理合同》。  二、释 义 《资产管理合同》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 本合同、《资产管理合同》 指《ZRR－添富专户1号资产管理合同》及对本合同任何有效的修订和补充 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件 《合同法》 指《中华人民共和国合同法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》及有权机关对其的修订 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《试点办法》 指《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 元 指中国法定货币人民币元 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 资产委托人 指ZRR 资产管理人 指汇添富基金管理有限公司 资产托管人 指兴业银行股份有限公司 《资产管理合同》当事人 指受本合同约束，根据本合同享受权利并承担义务的法律主体，包括资产委托人、资产管理人和资产托管人 交易日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 工作日 指资产管理人及资产托管人办理日常业务的营业日 合同生效日 指委托财产运作起始日 合同期限 指本合同有效期 委托投资期 一个委托投资期为两年 委托财产 指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的作为本合同标的的财产 投资组合或本组合 指对委托财产进行运作的“ZRR－添富专户1号”投资组合 证券账户 指根据中国证券监督管理委员会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司有关业务规则，由资产托管人为委托财产在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户、在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户 资金账户 指资产托管人根据有关规定为委托财产开立的专门用于清算交收的银行账户，即托管专户 组合收益 指组合投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用委托财产带来的成本或费用的节约 组合资产总值 指组合所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本组合应收的追加款以及其他投资所形成的价值总和 组合资产净值 指组合资产总值扣除组合运作过程中发生的应付固定管理费、应付托管费、应付清算款、应付佣金等负债后的净资产值 组合资产估值 指计算评估组合资产和负债的价值，以确定组合资产净值的过程 不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服，且在本合同由合同当事人签署之日后发生