期货从业 精华——保障基金+风险监管指标.docVIP

《投资者保障基金管理暂行办法》 保障基金的筹集 期货交易所应当在每季度结束后____内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。（10） 15 个工作日 启动资金由交易所从按照截至2006.12.31风险准备金账户总额的____缴纳形成。（9） 15% 后续资金来源中，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的____缴纳。 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的____缴纳。（9） 3% 千万分之五至十 保障基金总额达到____人民币时，经证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。（11） 8 亿元 保障基金对保证金损失在____以下（含）的部分全额补偿； 超过的部分,个人投资者按____补偿，机构投资者按____补偿。（20） 10 万元 90%；80% 其他 投资者保障基金年度收支计划和决算报____批准；业务监管，筹集、使用和管理核查由____负责。 财政部；证监会 募集——取之于市场、用之于市场；使用和管理——公平、合理、有效 保障基金运用限于 银行存款 国债 央行债券 中央金融机构债券 《风险监管指标管理试行办法》有关数字规定 向监管机构报告的有关数字规定 月度终了后的____内向派出机构报送月度风险监管报表。（24） 7 个工作日 年度终了后的____内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。（24） 3 个月 风险监管指标与上月相比变动超过____的，期货公司应当向派出机构书面报告，说明原因，并在____内向全体董事+全体股东书面报告。（29） 20% 5 个工作日 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于____向派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。（30） 当日 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司向 派出机构+全体董事+全体股东 书面报告。（30） 监管机构监督管理的有关数字规定 中国证监会派出机构应当在____内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取相应措施。（32） 5 个工作日 期货公司进入风险预警期的，中国证监会可以要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前____向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响。（32） 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持____的，风险预警期结束。（33） 3 个月 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在____内对公司进行现场检查。（34） 2 个工作日 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构可以责令期货公司限期整改，整改期限不得超过____。（34） 20 个工作日 期货公司风险监管指标经过整改符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起____内解除对期货公司采取的有关措施。（35） 3 个工作日 风险监管指标标准的有关数字规定 净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额增加的保证金±其他调整事项 净资本不得低于人民币____，不得低于客户权益总额的____， 与净资产的比例不得低于____，按营业部数量折算（净资本/营业部家数）不得低于人民币____。 1,500 万元；6% 40%；300万 流动资产与流动负债的比例不得低于____。 100% 负债与净资产的比例不得高于____。 150% 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币____。（19） 3,000 万元 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币____。（20） 4,500 万元 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币____。（21） 9,000 万元 全面结算期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的____。（21） 6% 风险监管预警指标指的是原标准±20%。 其他有关数字规定 期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于____。（27） 5 年 在《期货公司风险监管指标管理试行办法》中，重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生____以上变化的业务。（37） 10％ 其他 在《期货公司风险监管指标管理试行办法》中，重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生____以上变化的业务。（37） 10％