2017年河北省基金从业资格：投资交易管理考试试卷.docxVIP

2017年河北省基金从业资格：投资交易管理考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销2、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。 A．偏保守的平衡资产配置 B．偏进取的平衡资产配置 C．长期投资的权益投资工具 D．固定收益工具3、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____ A：受托人与第三人 B：委托人与第三人 C：受托人与委托人 D：其他4、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。 A：中国证券监督管理委员会 B：中国证券业协会 C：证券交易所 D：证券登记结算公司5、证券的流动性不能通过__实现。 A．到期兑付 B．记账 C．贴现 D．转让6、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。 A．误导 B．操纵 C．欺诈 D．投资损失7、开放式基金非交易过户不包括__。 A．继承 B．司法强制执行 C．赎回 D．捐赠8、下列费用中，__不需要基金资产承担。 A．基金审计费 B．基金份额持有人大会费 C．基金托管费 D．基金认购费9、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。 A．85% B．90% C．95% D．97%10、开放式基金的申购赎回可以通过__进行。 A．直销中心 B．传真 C．电话 D．互联网11、某债券基金的平均到期日为5年，久期为4年，则当市场利率下降0.5%时，该债券基金的资产净值约__。 A．减少2.5% B．减少2% C．增加2.5% D．增加2%12、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。 A．LOF B．封闭式基金 C．ETF D．一般的开放式基金13、封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__ A．100；100 B．1000；500 C．500；100 D．500；100014、以下哪种基金的管理费率最高____ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金 D：货币市场基金15、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为__元。 A．1.00 B．1.16 C．1.23 D．1.3516、下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。 A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．广泛性17、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。 A．员工自律 B．部门各级主管的检查监督 C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导18、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值19、以下不属于独立衍生工具的是__。 A．期权合约 B．股票期权产品 C．期货合约 D．互换交易合约20、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。 A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则21、债券与股票的相同点包括__。 A．二者都是债权债务关系的凭证 B．二者的收益率相互影响 C．二者都是筹措资金的手段 D．二者都有较高的风险22、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。 A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循 B．让基金评级业务的开展更加合规有序 C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高 D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展23、通常，股票分割会导致股价__。 A．上涨 B．下降 C．不变 D．上下波动24、、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。____ A：人员推销 B：营业推广 C：广告促销 D：公共关系25、以下说法正确的是____ A：封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B：封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C：开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位26、基金销售行业自律管理的方式主要有__。 A．制定行业自律规则和业务标准 B．建立行业从业人员教育培训体系 C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研