2017年上半年吉林省基金从业资格：期权合约组成要素考试题.docxVIP

2017年上半年吉林省基金从业资格：期权合约组成要素考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、对非上市证券认识不正确的是__。 A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B．非上市证券不允许在证券交易所内交易 C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易 D．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券 2、有价证券的特征包括__等方面。 A．流动性 B．收益性 C．风险性 D．期限性3、增发新股的资金清算属于____ A：交易所交易资金清算 B：全国银行间债券市场交易资金清算 C：场外资金清算 D：场内资金清算 4、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。 A．人民币特种股 B．银行理财产品 C．保险投资产品 D．券商集合计划5、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的是__。 A．估值日有市价，应当采用市价确定公允价值 B．估值日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定公允价值 C．估值日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格，调整最近交易的市价，以确定公允价值 D．有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定公允价值 6、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。 A．每月 B．每周 C．每三个交易日 D．每个交易日 7、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于（）个月。 A．3nbsp; B．6nbsp; C．9nbsp; D．12 8、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。 A．ETF可采取场内认购和场外认购方式 B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式 C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购 D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购 9、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。 A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标 B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C．基金年度报告甲需披露内部监察报告 D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等 10、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。 A．投资人交易时间外的申请均视为无效 B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策11、基金交易费用的核算一般按__计提。 A．日 B．月 C．季 D．年 12、下列关于基金税收的说法，正确的是__。 A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税 B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税 C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税 D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税 13、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条____弯曲的曲线来表示，而且____的凸性有利于投资者提高债券投资收益。 A：向下，较高 B：向下，较低 C：向上，较高 D：向上，较低14、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。 A．销售服务费 B．基金份额持有人大会费用 C．基金的赎回费用 D．基金的证券交易费用 15、基金合同的主要披露事项不包括____ A：基金运作方式 B：基金收益分配原则 C：基金资产净值的计算方法和公告方式 D：风险警示内容 16、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。 A．重新发售该基金 B．补偿投资人认购损失 C．将投资人认购款项加计利息退还投资人 D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 17、下列各项中，不属于投资收益的有__。 A．买入返售金融资产收入 B．ETF替代损益 C．衍生工具收益 D．股利收益 18、特殊类型基金包括__。 A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分级基金 19、对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。 A．0.25% B．0.5% C．0.75% D．1.5% 20、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。 A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都