顺丰控股股份有限公司2016年独立董事述职报告金李-SFExpress.PDFVIP

顺丰控股股份有限公司 2016 年度独立董事述职报告 （金李） 各位股东及股东代表： 作为顺丰控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等 法律、法规以及公司《章程》的相关规定，在2016 年度充分发挥独立董事的独 立作用，忠实履行各项职责，积极出席相关会议，并以谨慎的态度对相关议案发 表了表决意见及独立董事意见，维护了公司的整体利益和中小股东的合法利益。 现将本人2016 年度工作述职如下： 一、出席会议情况 2016 年度公司共召开了 16 次董事会会议，本人自2016 年 12 月28 日当选 独立董事以来，应出席1 次，实际出席1 次，本人按时亲自出席，没有委托出席 或缺席情况。 作为独立董事，本人在召开董事会前主动了解并获取作出决策前所需要的情 况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充 分的准备工作。本人认为，2016 年公司董事会和股东大会的召集和召开程序符 合法定要求，对重大经营事项履行了合法有效的决策程序，并由独立董事提出专 业、独立的意见和建议。本人对公司报告期内董事会各项议案及公司其他事项认 真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。 二、发表独立意见情况 报告期内，本人与其他独立董事根据公司《章程》、公司《独立董事工作制 度》的相关规定，就公司有关事项发表独立意见情况如下： 2016 年12 月28 日，在第四届董事会第一次会议上对公司聘任总经理、副 总经理、财务负责人和董事会秘书、公司2017 年度日常关联交易、公司2017 年度对外担保、使用自有闲置资金进行委托理财相关事项发表了独立意见。 三、年报编制沟通情况 在2016 年度财务报告的审计和年报的编制过程中，作为审计委员会的委员， 本人认真听取公司管理层对公司2016 年度的生产经营情况等重要事项的汇报， 听取公司财务负责人对公司2016 年度财务状况和经营成果的汇报；与审计会计 师进行沟通，关注2016 年年报审计工作安排及审计工作进展情况，及时与审计 会计师就审计过程中发现的问题进行沟通，并积极予以解决，充分发挥独立董事 的监督作用，维护审计的独立性。 四、日常工作情况及为保护投资者权益方面所做的工作 本人作为公司独立董事，在2016 年度本着勤勉尽责的原则，认真履行了独 立董事的职责。报告期内，利用到公司参加董事会和其它便利条件，通过查阅资 料、与公司高级管理人员座谈交流和通过电话及邮件与公司其他董事、董事会秘 书、监事等有关人员保持较为密切的联系，认真听取公司相关汇报，及时了解公 司的日常经营状态和可能产生的经营风险，对董事会科学决策、规范运作和公司 的良性发展起到了积极作用，切实维护了公司整体利益及广大中小投资者的利益。 同时，持续关注本公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、 法规和公司有关规定，真实、准确、完整的完成信息披露工作，确保投资者公平、 及时地获得相关信息。 五、培训和学习情况 2016 年度，本人认真学习独立董事履职相关的法律法规，尤其是涉及到规 范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法律法规的认识和理解，不断提 高自身的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实 加强了对公司和投资者合法权益的保护能力。 六、其他事项 1、没有独立董事提议召开董事会情况发生； 2 、没有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况发生； 3、没有独立董事提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。 2017 年，本人将按照相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等对 独立董事的规定和要求，继续谨慎、认真、勤勉地依法行使独立董事的权利，履 行独立董事的义务，充分利用专业知识，提高董事会的决策能力，并切实维护公 司整体利益和中小股东的合法权益。 顺丰控股股份有限公司